证券公司合规培训

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1、1证券公司员工合规培训(Compliance)风险合规总部2ModuleundVariations_E证券风险的特性必要性总目的主要内容1、天然性2、广泛性3、潜在性4、危害性5、共生性3ModuleundVariations_E必要性总目的1主要内容新形势下合规风险层出不穷，需要加强对合规理论的思考来指导具体工作，如一线员工流行的被动呆板的不求甚解的习惯，就不利于面对变幻莫测的风险。（举一与反三）4ModuleundVariations_E解读：该条规定主要是证券经纪人的法律地位。这句话包括三层含义：一是

2、。。。二是证券经纪人只能是证券公司的代理人而不能是员工或居间人,证券公司委托公司以外的自然人从事客户招揽和客户服务等活动,只能采取证券经纪人的形式,不能采取居间人等其他形式;第三,由于是代理关系,证券经纪人只从事客户招揽和客户服务活动,所以与客户发生法律关系是证券公司而不是证券经纪人。比如政策解读5ModuleundVariations_E第三条：证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质，防止证券经纪人在执业过程

3、中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为。解读：证券公司有责任和义务对证券经纪人的进行管理，并且有权对经纪人的执业行为进行管理、监督和惩戒。6ModuleundVariations_E1、灌输合规理念（信仰），形成合规价值观利益冲突(conflictsofinterest)市场行为(marketconduct)客户关系(relationshipwithclients)2、培养合规意识培养下意识和抑制潜意识红线意识、规避意识和报告意识3、提升员工职业形象、提高客户服务质量、维护公司声誉总目的总目

4、的27ModuleundVariations_E先要洗脑——佣金战的时代就是软服务的时代1、留底稿2、3、4、搞回访讲流程做调查给客户“我们正规、我们标准”的印象，是为整个营业部建立客户信任的事情，不是仅仅是内控的要求，最后会让营业部直接受益的最难？重点关注客户的劝说工作为补足客户资料的回访？合规风控的能力是公司正规与否的关键标准签复核、留底稿、报审批等为什么重要？（1、个人执业免责；2、控制经营管理风险；3、提升高服务质量8ModuleundVariations_E本次培训属于在岗培训，将解决以下基本问题

5、：1.风险、内控、合规三者有什么不同？合规主要有几类“规”？2.不同的人在合规管理工作中各承担什么责任？3.反洗钱到底为什么重要？反洗钱工作的新要求？4.合规风险主要防什么？5.适当性管理是怎么来的？合规的新形势下我们应该怎样做？6.合规有效性评估和合规检查有什么不同？7.内控经理是做什么的？他一般怎么开展工作？8.员工怎样在合规的新形势下搞好前台和后台的工作？9.员工怎么配合风险合规部工作？10.合规咨询和投资咨询有什么区别？11.授权管理和权限管理有什么区别？12.直线监督和侧面监

6、管有不同吗？13.签复核、留底稿、报审批等为什么重要？14.怎样专业地看待执业风险？15.员工最重要的合规意识是哪三个？主要内容39ModuleundVariations_E本次合规培训的几大块内容:原理精要（员工需要掌握的指导日常操作的合规风险防范原理有哪些）员工操作配合（新的合规形势下，员工还应怎么配合工作）合规风险专项与法律类（员工还应了解的相关合规风险控制专题)执业风险(新的合规形势下员工个人的执业风险应注意些什么）10ModuleundVariations_E《试行规定》精要及《合规手册》和

7、《合规承诺书》《反洗钱》精要《内控经理开展工作》和员工配合业务操作风险防范要点与司法接待一法两条例、分类监管、从风险合规的角度看执业风险《有效性评估》、《适当性》、《隔离墙与风控指标管理办法》本讲座的内容：11ModuleundVariations_E合规原理及反洗钱精要12ModuleundVariations_E制度（公司治理制度、基本制度、公司级制度、部门制度）组织措施内部控制机制内部控制机制：（最早提出）——《内部控制指引》13ModuleundVariations_E《合规管理试行规定》总体介绍:

8、23本制度的来源及修改过程中的重要条款整个制度的核心---合规总监(CCO：chiefcomplianceofficer)结构简介《银行内部合规部门》（巴塞尔银行监管委员会）《合规的作用》（白皮书）（证券行业协会法律与合规部）《关于市场中介机构中合规职能问题的最终报告》（国际证监会组织技术委员会报告）114ModuleundVariations_E第二条：《合规管理试行规定》本规定所称合规，是指证券公司及其工作人