湖北省2017年上半年基金从业：基金运作信息披露(一)模拟试题

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1、湖北省2017年上半年基金从业：基金运作信息披露（一）模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、在招募说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处—,并处或者单处非法募集资金金额百分Z—以上百分Z五以下的罚金。A：三年以上七年以下有期徒刑B：五年以下有期徒刑或者拘役C：三年以下有期徒刑或者拘役D：三年以上十年以下有期徒刑2、根据《证券投资基金法》，基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在—个月内选任新基金管理人。A.3B・6C

2、・9D.123、基金销售机构的监察稽核负责人遇有下列哪些重大问题，应及时向中国证监会或其派出机构报告_A.基金销售机构违规使用基金销售专户B.基金销售机构挪用投资人资金或基金资产C.基金代销机构同时销售多只基金D.基金销售中出现的其他重大违法违规行为4、对非上市证券认识不正确的是A.非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券B.非上市证券不允许在证券交易所内交易C.非上市证券不可以在其他证券交易市场交易D.凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券5、下列关于基金托管人与基金管理人的说法，不正确的有A.基金托管人应当拒绝执行基金管理人发出的违反基金合同约定的投

3、资指令B.基金管理人与基金托管人可以相互出资或者持有股份C.基金管理人与基金托管人可以由同一机构担任D.担任基金管理人或取得基金托管资格，都需要经过国务院证券监督管理机构的核准6、目前，对投资者从基金收益分配中获得_由相应的代扌II代缴义务人在向基金派发收益时，代扣代缴20%的个人所得税。A.储蓄存款利息收入A.企业债券的利息收入B.国债利息C.股票的股息7、基金合同牛效后LOF即进入封闭期，封闭期一般不超过—个月。A：1B：2C：3D：48、下列有价证券中，属于商品证券的有A.提货单B.商业汇票C.运货单D.仓库栈单9、下列情况中，满足专业基金销售机构中请基金代销业务资格

4、的注册资本和员工要求的有A.注册资本1000万元人民币，员工40人，取得基金从业资格人员30人B.注册资本2000万元人民币，员工50人，取得基金从业资格人员20人C.注册资本3000万元人民币，员工60人，取得基金从业资格人员40人D.注册资本4000万元人民币，员工120人，取得基金从业资格人员50人10、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的A.营销能力B.资产管理规模C.投资和研究能力D.风险控制能力11、随着信用制度的发展，_等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。A.国家信用B.公司信用C.银行信用D.商业信用12、封闭式基金的基金份额上市交易

5、应当符合的条件Z—是基金合同期限为—年以上。A.2B.5C.7D.1013、下列免征营业税的收入有_。A.非金融机构买卖基金份额的差价收入B.金融机构买卖基金的差价收入C.基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入D.基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入14、我国致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系，在总结证券市场发展的经验教训过程中，确立了指导证券市场健康发展的的八字方针，初步形成了具有中国特色的、集中统一的证券市场监督管理体系。A.法制、监管、自律、规范B.公平、公正、公开、公信C.调整、改革、整顿、提高D.开拓、求实、严谨、效率15、开放式基金基金合

6、同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不得超过—个月。A：1B：2C：3D：416、在基金运作过程屮，基金要承担一些必要的费用，包括A.基金管理费B.基金交易费C.基金托管费D.基金赎冋费17、基金投资面临的外部风险包括A.市场风险B.政策风险C.信用风险D.合规风险18、货币市场基金偏离度信息可能出现在—屮。A.投资组合报告B.年度报告C.季度报告D.临时报告19、目前国内开放式指数型基金的日跟踪误差控制目标一般在_以内。A.0.1%B.0.25%C・0.5%D.0.75%20、证券投资基金在我国香港被称为A.共同基金B.单位信托基金C.

7、集合投资基金D.证券投资信托基金21、商业银行申请基金代销业务资格，应当具备的条件有A.有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施，基金代销业务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试，测试结果符合国家规定的标准B.制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务管理制度A.公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3,部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务