证券投资基金销售人员从业考试基金销售基础模拟题21

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1、证券投资基金销售人员从业考试基金销售基础模拟题21一、单选题丄、下列关于基金销售宣传内容，说法不正确的是（）0A.引用基金过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现B.涉及基金产品的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字，提醒投资人注意投资有风险C.引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处D.登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象的宣传材料，必须含有风险提示和警示性文2、下列关于货币市场基金利润分配的规定，错误的是（）<>A.每日都进行分配B.货币市场基金每周五进行利润分配时，不包括周六和周日的利润

2、C.当口申购的基金份额自下一个工作口起享有基金的分配权益D•当FI赎回的基金份额自下一个工作R起不享有基金的分配权益3、境内机构投资者应当依照有关规定向（）申请经营外汇业务资格。A.中国证监会B.国家外汇管理局C.中国人民银行D.国务院4、封闭式基金的认购价格一般为（）元。A・1.01B.1.02C.1.05D・1.105、基金投资运作过程中，（）负责组织、制定和执行交易计划。A・研究部B.投资部C.交易部D.法律部6、（）于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》,为资本市场新一轮改革和发展奠

3、定了基础。A.国务院B.屮国证监会C.国家发展和改革委员会D.中国证券业协会7、基金管理人的主要收入来源是（）oA・基金投资收益B.基金管理费C.基金托管费D.基金申购费8、我国和关法律法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于（）元人民币。A・3000万B・5000万C・1亿D・2亿9、关于股票的永久性，下列说法错误的是（）oA.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C.股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D.对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发

4、行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本10、《证券投资基金销售管理办法》对证券公司申请基金代销业务资格进行了规定，指出除具备该办法第九条第（二）项至第（九）项规定的条件外，还应当具备其他条件。下列说法错误的是（）0A.净资本等财务风险监控指标符合屮国证监会的有关规定B.最近3年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为C.没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间D.没有发生己经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事11>（）不属于股票基金的分析指标。A.久期B.基金分红C

5、.已实现收益D・净值增长率12、下列各指标中，（）以标准差代表基金的总风险。A.夏普指数B.詹森指数C.特雷诺指数D.道-琼斯指数13、基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。其报送内容不包括（）oA.基金宣传推介材料的形式B.基金宣传推介材料的用途说明C.基金管理公司督察长出具的合规意见书D.基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件14、开放式基金份额的（）是指投资者将其所持有的某一只基金份额转换为另一只基金份额的行为。A・转换B.非交

6、易过户C.转托管D・冻结15、财务公司己发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的（）oA・10%B・30%C・50%D・100%16、证券投资基金的（）是指基金销售机构从客户基金投资需求出发所进行的基金产品组合设计、销售、售后服务等一系列活动的总称。A.市场营销B.运作监管C•收益分配D.运作管理17、以下选项中，（A.保本型基金C.股票型基金）属于适合积极型的投资者选择的基金类型。B.混合型基金D.债券型基金18、某开放式基金认购费率为1.0%,基金份额面值为1.00元人民币。小张投入50000元人民币认购该基金，

7、认购产生利息共il-ioo元人民币，则下列说法不正确的是（）。A.净认购金额为49504.95元人民币B.认购费用低于500元人民币C.认购份额为49504.95份A.认购金额为50000元人民币19、（）不属于基金募集期间应披露的信息。A・招募说明书A.基金合同B.托管协议C.年度报告20、下列各项中，（）不是基金营销特殊性的主要体现。A.服务性B.专业性C.持续性D.广泛性21、基金管理公司最高的决策机构是（）oA.研究部B.交易部C.投资部D.投资决策委员会22、根据《证券基金销售管理办法》有关规定，商业银行申请基金代销

8、业务资格，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的（）。A.1/3B.1/2C・2/3D・2/523、下列关于投资者教育的说法，不正确的是（）。A.加强投资者教育是基金行业赖以生存的基本前提和基金市场健康发展的必然要求B.投资者