2017年上半年河北省基金从业:基金销售渠道试题

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1、2017年上半年河北省基金从业:基金销售渠道试题一.单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)1、—为开放式基金持有人在原销售机构办理转出手续后,还需到转入机构办理转入手续。A.一步转托管B.两步转托管C.多步转托管D.直接转托管2、有价证券的特征包括—等方面。A.流动性B.收益性C.风险性D.期限性3、道•琼斯指数股价综合平均数的编制对象是A:30家著名大工商业公司股票,有代表性的公用事业大公司股票B:30家著名大工商业公司股票,有代表性的公用事业大公司股票C:20家著名大工商业公司股票,有代

2、表性的公用事业大公司股票D:20家著名大工商业公司股票,有代表性的公用事业大公司股票20家具有代表性的运输业公司股票和15种具15家具有代表性的运输业公司股票和20种具30家具有代表性的运输业公司股票和15种具15家具有代表性的运输业公司股票和30种具4、商业银行申请基金代销业务资格,应当具备的条件有_。A.有安全、高效的办理基金发售、中购和赎回业务的技术设施,基金代销业务的技术系统己与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试,测试结果符合国家规定的标准B.制定了完善的业务流程、销售人员执业操

3、守、应急处理措施等基金代销业务管理制度C.公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3,部门的管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历D.有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施5、在进行股票型基金业绩分析时,最常见的是根据—进行排名。A.股票周转率B.行业集中度C.吋间加权收益率D.持股的平均时间6、基金年度报告应该在会计年度结束后内经过审计后予以公告。A.15B.45C・60D.907、_

4、是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策。A.股份回购B.股票分割与合并C.股利政策D.增发、配股与转增股木8、目前,对投资者从基金收益分配中获得_由相应的代扌II代缴义务人在向基金派发收益时,代扣代缴20%的个人所得税。A.储蓄存款利息收入B.企业债券的利息收入C.国债利息D.股票的股息9、下列关于我国基金托管人资格的描述,正确的有_。A.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数B.有安全高效的清算、交割系统C.可以由非银行金融机构担任,但必须独立于基金管理人D.

5、净资产和资本充足率符合有关规定10、基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之口起—个工作口内,对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。A.2B.3C・5D.711、对运用情景综合分析法进行预测的基本步骤叙述不正确的是—A:分析目前与未来的经济环境,确认经济环境可能存在的状态范围B:预测在各种情景下,各类资产可能的收益以及各类资产之间的相关性C:确定各情景发生的概率D:以情景的发生概率为权重,通过加权平均的方法估计各类资产的收益与风险12、下列关于基金托管运作管理的说法,正确的有_。A.在签署基金合同阶段,基

6、金托管人与募集基金的管理公司商谈基金募集及托管业务合作事宜B.在基金募集阶段,如果基金募集不成立,则由基金托管人承担将募集基金返还到投资人账户的职责C.在基金运作阶段,基金托管人根据基金管理人的指令办理资金划拨D.在基金终止阶段,基金托管人要参与基金终止清算13、在基金份额发售的—日前,基金管理人将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。A:1B:2C:3D:414、商业银行超额储备的持有形式一般不包括A.股票B・基金A.短期国债B.高等级公司债券15、《证券法》规定,要约收购上市公司股份的收购要约约定的收购

7、期限_。A.不得超过30日B.不得少于30H,并不得超过60日C.不得少于60日,并不得超过90日D.不得少于90口16、证券投资基金—的特征表现为将众多投资者的资金集中起来,委托基金管理人进行投资。A.集合理财B.分散风险C.专业管理D.风险共担17、《证券投资基金销售管理办法》规定,证券投资咨询机构中请基金代销业务资格,注册资木不得低于—万元人民币,且最近—年没有代理投资人从事证券买卖的行为。A.2000;3B.3000;2C.2000;2D.3000;318、按照证券的募集方式,有价证券可分为A.上市证券B.公募证券

8、C.非上市证券D.私募证券19、关于个人投资者投资基金的税收,下列说法不正确的有A.投资者从基金分配屮获得的股票股利收入由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时,代扣代缴33%的个人所得税B.基金向个人投资者分配股息、红利、利息时,不代扣代缴个人所得税C.对个人投资者中购和赎回基金单位取

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