2016年陕西省期货从业资格法律法规：会员管理试题

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1、2016年陕西省期货从业资格法律法规：会员管理试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、关于涨跌停板制度，下列表述不正确的是__。A．涨跌停板一般是以合约上一交易日的结算价为基准确定的B．一般只有百分比一种形式C．合约上一交易日的结算价加上允许的最大涨幅构成当日价格上涨的上限，称为涨停板D．合约上一交易日的结算价减去允许的最大跌幅构成当日价格下跌的下限，称为跌停板2、首席风险官提出辞职的，应当提前__向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。A．15日B．20日C．25日D．30日3、首席风险官发现期货公司股东干预期货

2、公司正常经营的，应当（）。A．及时向期货公司住所地公安部门报告B．及时向期货公司总经理报告C．立即向期货交易所报告D．立即向公司住所地中国证监会振出机构报告4、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。A．1B．2C．3D．55、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为15500元/吨，买入价格为15510元/吨，前一成交价为15490元/吨，那么该合约的撮合成交价应为____元/吨。A：15505B：15490C：15500D：155106、某交易者于5月1日买入1手7月份铜期货合约，价格为64000元/吨。同时卖出1手

3、9月份铜期货合约，价格为65000元/吨。到了6月1日铜价上涨，交易者将两种合约同时平仓，7月与9月铜合约平仓价格分别为65500元/吨，66000元/吨，则此种情况属于__。A．正向市场的熊市套利B．反向市场的熊市套利C．反向市场的牛市套利D．正向市场的牛市套利7、甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲下达了一份交易指令，该交易指令数量和买卖方向明确，但没有成交价格，则甲____A：应当视为按市价交易B：可以视为按市价交易C：因指令不明，无法执行该指令D：可以拒绝执行8、期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则，对接规则应当明确的事项包括__。A．办理

4、开户的协作程序B．行情和交易系统的安装维护C．期货保证金的划转流程D．客户投诉的接待处理程序9、下列行为，没有违反《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的是__。A．干预期货公司正常经营B．拖延报告期货公司经营管理中存在的重大风险隐患C．兼任期货公司营业部门负责人D．向期货公司住所地中国证监会派出机构报告公司侵害客户的事件10、（）的推出为投资者回避商品市场的投资风险提供了有利工具。A：股票指数期货合约B：商品期货指数合约C：信用指数期货合约D：消费者指数期货合约11、止损指令价格的选择可以利用确定。A：有效市场理论B：资产组合方法C：技术分析方法D：基本分析方法12、期货交易

5、所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。A．5倍以上B．3倍C．1倍D．1倍以上5倍以下13、下列选项中，关于集合竞价产生价格的方法，说法不正确的是（）。A．交易系统分别对所有有效的买入申报按申报价由高到低的顺序排列；申报价相同的按照进入系统的时间先后排列B．交易系统依此逐步将排在前面的买入申报和卖出申报配对成交，直到不能成交为止C．所有有效的卖出申报按申报价由低到高的顺序排列，申报价相同的按照进入系统的时间先后排列D．

6、如最后一笔成交是部分成交的，取最后一笔成交的买入申报价和卖出申报价的算术平均价为集合竞价产生的价格14、国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立．A：期货保证金安全使用审计机构B：期货保证金第三方管理机构C：期货风险金安全存管监控机构D：期货保证金安全存管监控机构15、是指交易者在交易过程中产生的风险。它包括由于市场流动性差，期货交易难以迅速、及时、方便地成交所产生的风险，以及如果期货价格波动较大，保证金不能在规定时间内补足的话，交易者可能面临强行平仓的风险。A：代理风险B：交易风险C：政策风险D：交割风险16、下列交易指令中，不需指明具体价位的是__。

7、A．阶梯价格指令B．止损指令C．限价指令D．市价指令17、《期货公司管理办法》规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，__。A．客户不得开新仓B．提为客户对交易结算报告内容有异议C．期货公司应催促客户尽快确认D．视为客户对交易结算报告内容的确认18、来自于期货市场之外，对期货市场的相关主体可能产生影响的风险是__。A．可控风险B．不可控风险C．代理风险D．交易风险19、任何单位或者个人，单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续