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时间:2018-10-23
《期货从业资格《法律法规》模拟试题》由会员上传分享,免费在线阅读,更多相关内容在教育资源-天天文库。
1、浙江省2016年期货从业资格《法律法规》模拟试题一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)1、根据期货投资者人市目的的不同,可将期货投资者分为__。A.期货套利者B.期货投机者C.风险承担者D.套期保值者2、期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列()情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。A.占用期货公司的资产,可能影响期货公司持续经营B.股东未按照出资比例行使表决权C.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏D.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员
2、,或者非法干预期货公司经营管理活动3、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足,且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金,也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓,发生费用为X,同时产生损失Y,则下列说法正确的是()。A.企业承担损失Y,期货公司承担费用XB.期货公司承担费用X和损失YC.企业承担费用Y,期货公司承担损失XD.企业承担费用X和损失Y4、期货交易所的管理办法由()制定。A.全国人大常委会B.国务院法制办C.最高人民法院D.国务院期货监督管理机构5、若WMS%R的值比较小
3、,则说明当天的价格处在__。A.相对较高的位置,要提防回落B.相对较低的位置,要注意反弹C.相对较高的位置,还会上升D.相对较低的位置,还会下降6、是影响股票市场供给的最直接、最根本的因素。A:上市公司的数量B:上市公司的规模C:上市公司质量与经济效益状况D:宏观经济环境7、以下不是会员制期货交易所会员应当履行的义务是______。A.接受期货交易所业务监管B.按规定缴纳各种费用C.执行会员大会、理事会的决议D.担保期货交易者的交易履约8、期货交易和交割的时间顺序是()。A.同步进行的B.通常交易在前,交割在后C.通常交割在前,交易
4、在后D.无先后顺序9、在期货市场中,与商品生产经营者相比,投机者应属于()A.风险偏好者 B.风险厌恶者C.风险中性者 D.风险回避者10、期货交易所指定交割仓库时,主要考虑指定交割仓库的__。A.所在地区的生产或消费集中程度B.储存条件C.运输条件D.质检条件11、在期货市场中,金融期货通常采用的交割方式包括__。A.实物交割B.现金交割C.期转现D.现转期12、某期货交易所欲委任张某做中层管理干部,根据《期货交易所管理办法》的规定,该交易所应当在决定之日起()内向中国证监会报告。A.5日B.10日C.15日D
5、.30日13、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定,下列不属于期货公司对风险进行调整的依据的是____A:分类B:流动性C:净资产总额D:可回收性14、商品期货主要包括__。A.外汇期货B.农产品期货C.能源期货D.金属期货15、期货投资者保障基金的财务监管由__负责。A.中国期货业协会B.中国证监会C.财政部D.国资委16、具有从业资格考试合格证明的人员符合下列()条件时,其所在机构应当为其办理从业资格申请。A.已被本机构聘用,且品行端正,具有良好的职业道德B.最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
6、C.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁人措施,或者禁入期已经届满D.最近2年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格17、技术分析是通过对的分析来预测市场价格的变化方向A:基本面信息B:公开消息C:内幕消息D:市场行为本身18、期货合约的标准化主要体现在__的标准化。A.商品品质B.商品计量C.交割月份D.交割地点19、某加工商为避免大豆现货价格风险,做买入套期保值,买入10手期货合约建仓,基差为-20元/吨,卖出平仓时的基差为-50元/吨,该加工商在套期保值中的盈亏状况是()。A.盈利3000元 B.亏损3000元
7、 C.盈利1500元 D.亏损1500元20、经济周期对市场利率水平及其走势的影响____A:为零B:微小C:一般大D:很大21、《期货交易管理条例》第九条规定投资咨询机构的专业人员的资格被撤销之日起未逾年的,不得担任交易所负责人和财务会计人员A:2B:3C:4D:522、交易所会员如对结算结果有异议,__。A.而会员在规定时间内未提出异议的,则视作会员已认可结算数据的准确性B.一般在第二天开市前一小时通知交易所C.必须以书面形式通知交易所D.遇特殊情况,可在第二天开市后2小时内通知交易所23、期货公司不得向客户
8、做获利(),不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。A.说明B.提示C.保证D.预测24、下列关于期货从业人员管理的表述,错误的有__。A.期货从业人员自律管理的办法,由中国证监会制定,中国期货业协会具体执行B.中国期货业协会
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