期货从业资格《法律法规》模拟试题

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1、浙江省2016年期货从业资格《法律法规》模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、根据期货投资者人市目的的不同，可将期货投资者分为__。A．期货套利者B．期货投机者C．风险承担者D．套期保值者2、期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。A．占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营B．股东未按照出资比例行使表决权C．报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏D．直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预

2、期货公司经营管理活动3、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。A．企业承担损失Y，期货公司承担费用XB．期货公司承担费用X和损失YC．企业承担费用Y，期货公司承担损失XD．企业承担费用X和损失Y4、期货交易所的管理办法由（）制定。A．全国人大常委会B．国务院法制办C．最高人民法院D．国务院期货监督管理机构5、若WMS%R的值比较小，则说明当天的价格处在__。

3、A．相对较高的位置，要提防回落B．相对较低的位置，要注意反弹C．相对较高的位置，还会上升D．相对较低的位置，还会下降6、是影响股票市场供给的最直接、最根本的因素。A：上市公司的数量B：上市公司的规模C：上市公司质量与经济效益状况D：宏观经济环境7、以下不是会员制期货交易所会员应当履行的义务是______。A．接受期货交易所业务监管B．按规定缴纳各种费用C．执行会员大会、理事会的决议D．担保期货交易者的交易履约8、期货交易和交割的时间顺序是（）。A．同步进行的B．通常交易在前，交割在后C．通常交割在前，交易在后D．无先后顺序9、在期货市场中，与商品

4、生产经营者相比，投机者应属于（）A．风险偏好者 B．风险厌恶者C．风险中性者 D．风险回避者10、期货交易所指定交割仓库时，主要考虑指定交割仓库的__。A．所在地区的生产或消费集中程度B．储存条件C．运输条件D．质检条件11、在期货市场中，金融期货通常采用的交割方式包括__。A．实物交割B．现金交割C．期转现D．现转期12、某期货交易所欲委任张某做中层管理干部，根据《期货交易所管理办法》的规定，该交易所应当在决定之日起（）内向中国证监会报告。A．5日B．10日C．15日D．30日13、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规

5、定，下列不属于期货公司对风险进行调整的依据的是____A：分类B：流动性C：净资产总额D：可回收性14、商品期货主要包括__。A．外汇期货B．农产品期货C．能源期货D．金属期货15、期货投资者保障基金的财务监管由__负责。A．中国期货业协会B．中国证监会C．财政部D．国资委16、具有从业资格考试合格证明的人员符合下列（）条件时，其所在机构应当为其办理从业资格申请。A．已被本机构聘用，且品行端正，具有良好的职业道德B．最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚C．未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁人措施，或者禁入期已经届满D

6、．最近2年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格17、技术分析是通过对的分析来预测市场价格的变化方向A：基本面信息B：公开消息C：内幕消息D：市场行为本身18、期货合约的标准化主要体现在__的标准化。A．商品品质B．商品计量C．交割月份D．交割地点19、某加工商为避免大豆现货价格风险，做买入套期保值，买入10手期货合约建仓，基差为-20元/吨，卖出平仓时的基差为-50元/吨，该加工商在套期保值中的盈亏状况是（）。A．盈利3000元 B．亏损3000元 C．盈利1500元 D．亏损1500元20、经济周期对市场利率

7、水平及其走势的影响____A：为零B：微小C：一般大D：很大21、《期货交易管理条例》第九条规定投资咨询机构的专业人员的资格被撤销之日起未逾年的，不得担任交易所负责人和财务会计人员A：2B：3C：4D：522、交易所会员如对结算结果有异议，__。A．而会员在规定时间内未提出异议的，则视作会员已认可结算数据的准确性B．一般在第二天开市前一小时通知交易所C．必须以书面形式通知交易所D．遇特殊情况，可在第二天开市后2小时内通知交易所23、期货公司不得向客户做获利（），不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。A．说明B．提示C．保证D．预测24、

8、下列关于期货从业人员管理的表述，错误的有__。A．期货从业人员自律管理的办法，由中国证监会制定，中国期货业协会具体执行B．中国期货业协会