2015年上半年重庆省期货从业资格：会员管理试题

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1、2015年上半年重庆省期货从业资格：会员管理试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、期货公司违反中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的，中国期货业协会可能对其采取的纪律惩戒有__。A．取消会员资格并公告B．通过媒体公开谴责C．协会内通报批评D．批评2、下列关于期货市场风险管理必要性的说法，正确的有__。A．有效的风险管理是期货市场充分发挥功能的前提和基础B．有效的风险管理是减缓和消除期货市场对社会经济生活不良冲击的需要C．期货市场风险具有不可防范性，因此没有必要对期货市场进行风险管理D．有效的

2、风险管理是适应世界经济自由化和全球化发展的需要3、期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额____规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。A：大于B：小于C：等于D：小于等于4、下列关于期货公司的说法，正确的有__。A．期货公司是期货市场的中介组织B．期货公司以客户的名义为客户进行期货交易C．期货公司可以为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询D．期货公司与客户共同承担交易结果5、下列情形中，情节严重可构成非法经营罪的是（）。A．未经国家有关部门批准，非法经营证券、期货或保险业务的B．未给国家有关部门批准，擅自设立期货交易所、期货经纪公司的C．以

3、所经营的商品进行虚假宣传的D．捏造并散布虚假事实，损害竞争对手商业信誉的6、申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有（）。A．具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位B．通过中国证监会认可的资质测试C．具有从事法律、会计业务2年以上经验D．具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验7、某客户在2010年8月份有一批进口原油，预计10月份原油价格会在70美元/桶的价格水平上波动，并有可能会小幅下跌。于是决定卖出10手CME集团10月份的原油期货看涨期权。通过该交易系统报出的交易指令应该是。A：b8ycx8800c132lmtB：b10yex88

4、00c132lmtC：b10ycx108000c132lmtD：s10yex108000c132lmt8、期货交易特殊性中的“高门槛”指的是____A：投入的资金要多B：获得的收益大C：杠杆率高D：对投资者的风控能力、心里素质要求高9、期货公司向客户收取的保证金，可以划转的情形包括__。A．为客户支付手续费B．依据客户的要求支付可用资金C．为客户缴存保证金D．为客户支付税款10、下列属于期货市场在微观经济中的作用的是__。A．促进本国经济国际化B．提高合约兑现率C．促进本国经济的国际化发展D．为政府宏观调控提供参考依据11、在期货投资基金支付的各种费用中，同基金的业绩

5、表现直接相关的是__。A．管理费B．经纪佣金C．营销费用D．CTA费用12、面值为1000000美元的3个月期国债，当成交指数为94.85时，意味着以__美元的价格成交该国债；当指数增长1个基点时，意味着合约的价格变化__美元。A．987125；4.68B．987125；25C．948500；23.71D．948500；2513、制定投资者适当性制度具体标准和实施指引的主体是（）。A．中国业协会B．中国金融期货交易所C．中国证监会D．期货公司14、标准仓单由（）统一制定。A．期货交易所B．期货业协会C．中国证监会D．指定交割仓库15、利率期货种类繁多，按照合约标的的期

6、限，可分为短期利率期货和长期利率期货两大类。下列属于短期利率期货的有__。A．商业票据期货B．国债期货C．欧洲美元定期存款期货D．资本市场利率期货16、目前，我国已引入IB制度，由__担任期货公司的介绍经纪人为其提供中间介绍业务。A．资产评估机构B．计算机构C．银行D．券商17、形成效率市场的前提包括__。A．投资者数目不宜过多B．投资者都以利润最大化为目标C．任何与期货投资相关的信息都以随机方式进入市场D．投资者对新的信息的反应和调整可迅速完成18、____风险管理的目标是维持自身投资的权益，保障自身财务的安全。A：期货交易所B：期货公司C：客户D：期货行业协会19

7、、期货公司应当登录统一开户系统办理客户交易编码的注销。A：中国期货业协会B：期货交易所C：中国期货保证金监控中心D：监控中心20、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。A．3%B．5%C．7%D．15%21、多元线性回归方程中，回归标准差是对变化的度量。A：总体变量B：被解释变量C：未被解释变量D：变量均值22、以下关于蛛网理论的说法错误的是A：收敛型蛛网的假设条件是供给弹性小于需求弹性B：发散型蛛网的假设条件是供给价格弹性大于需求