陕西省期货从业期货法律法规之期货公司条件考试题

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1、陕西省期货从业期货法律法规之期货公司条件考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的，应当在（）内通知期货公司。A．2日B．3日C．5日D．7日2、关于期货市场价格发现功能论述不正确的是（）。A．期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同B．期货价格成为世界各地现货成交价的基础C．期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点D．期货价格时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系3、套利的作用包括__。A．套利行为有助于价格发现功能的有效发挥B．套利行为的存在增

2、大了期货市场的交易量C．套利行为促进交易的流畅化D．套利行为有效降低了市场风险4、期货交易所实行当日无负债结算制度，应当在__及时将结算结果通知会员。A．三个交易日内B．两个交易日内C．下一交易日开市前D．当日5、在季节性图表法的具体操作步骤中，不包括____A：确定研究周期B：确定研究时段C：计算该时段相同月份的月度百分比的平均值D：判断价格的季节性变动模式6、一位面包坊主预期将在3个月后购进一批面粉作为生产原料，为了防止由于面粉市场价格变动而带来的损失，该面包坊主将__。A．在期货市场上进行空头套期保值B．在期货市场上进行多头套期保值C．在远期市场上进行空头套期保值D．在远期市场上进行多

3、头套期保值7、有关趋势线的说法不正确的是__。A．能够成为趋势线的前提必须明确有趋势存在B．趋势线被触及的次数多少不能证明其有效性C．有第三个点的验证后才能验证该趋势线有效D．趋势线延续的时间越长就越有效8、《期货交易管理条例》自（）起施行。1999年6月2日国务院发布的《期货交易管理暂行条例》同时废止。A．2007年2月7日B．2007年4月15日C．2007年4月25日D．2007年6月2日9、期货交易所、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金。A．国务院B．中国银监会C．中国期货业协会D．中国证监会和财政部10、应用旗形形态时应注意__。A．旗形不具有测算功能B．旗形出现

4、前，一般应有一个旗杆C．旗形持续的时间不能太长D．旗形形成之前和突破之后，成交量都很小11、以下关于期权特点的说法不正确的是__。A．交易的对象是抽象的商品——执行或放弃合约的权利B．期权合约不存在交易对手风险C．期权合约赋予交易双方的权利和义务不对等D．期权合约使交易双方承担的亏损及获取的收益不对称12、期货公司与客户之间发生期货交易纠纷的，可以__。A．由客户单独提出解决方案B．提请期货交易所调解处理C．将客户持仓进行强行平仓并做销户处理D．提请中国期货业协会调解处理13、下列可以从事期货交易的是__。A．国家事业单位B．某集团下属公司C．期货交易所的IT人员D．中国期货业协会的工作人员

5、14、题干:以下说法正确的是__。A．考虑了交易成本后，正向套利的理论价格下移，成为无套利区间的下界B．考虑了交易成本后，反向套利的理论价格上移，成为无套利区间的上界C．当实际期货价格高于无套利区间的上界时，正向套利才能获利。D．当实际期货价格低于无套利区间的上界时，正向套利才能获利。15、最为活跃的利率期货主要有以下__几种。A．芝加哥商业交易所(CM的3个月期欧洲美元利率期货合约B．芝加哥期货交易所(CBO的长期国库券期货合约C．芝加哥期货交易所(CBO的10年期国库券期货合约D．EUREX的中期国债期货合约16、期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起（）个工作

6、日内向中国证监会相关派出机构报告。A．3B．5C．7D．1517、某投资者在3月份以4.8美元/盎司的权利金买入1份执行价格为800美元/盎司的8月份黄金看跌期权，又以6.5美元/盎司的权利金卖出1份执行价格为800美元/盎司的8月份黄金看涨期权，再以市场价格797美元/盎司买入1份6月份黄金期货合约。则该投资者的获利是（）美元/盎司。A．3B．4.7C．4.8D．1.718、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循（）原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。A．诚实信用B．谨慎C．公开、公平、公正D．适当性19、货币政策四大目

7、标之间存在矛盾，任何一个国家要想同时实现是很困难的，但其中____是基本一致的。A：充分就业与经济增长B：经济增长与国际收支平衡C：物价稳定与经济增长D：物价稳定与经济增长20、风险监管指标与上月相比变动超过（）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。A．20%B．30%C．40%D．50%21、关于期货公司执行股指期货投资者适当性制度正