海证期货有限公司2008年度社会责任报告

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1、海证期货有限公司2008年度社会责任报告摘要第1部分公司概况海证期货有限公司的前身是成立于1995年12月的上海实友期货经纪有限公司。2007年6月，上海证券有限责任公司收购公司100%股权，成为公司唯一股东。2008年3月20日，经国家工商行政管理总局核准，上海实友期货经纪有限公司正式更名为“海证期货有限公司”。海证期货有限公司注册资本16,000万元人民币，已经获得中国金融期货交易所交易结算会员资格，可全面从事国内所有商品期货和金融期货的经纪业务。第2部分社会责任管理一、社会责任观海证期货秉承“至诚至善、共同成长”的社会责任观。公司始终坚持将诚信作为履行责任的行为规范和基本准则，坚持善待

2、客户、善待伙伴、善待员工、真诚服务、共享双赢，实现公司利益与客户利益、员工利益、行业利益和社会利益的和谐统一。二、公司治理2008年以来，海证期货在法人治理方面做了许多工作已建立起较完善的内部控制体系，公司治理结构得到了完善。1.股东公司不设股东会，股东是公司的权力机构；2008年，股东出具了9份决定，对公司增资等事项进行了审议。1.董事会董事会是股东的执行机构，向股东负责；公司董事会共有董事3人，其中独立董事1名。龚德雄先生担任董事长。2008年，公司董事会与独立董事依据有关法律法规、监管要求和公司章程的规定，履行了其各项职责，并进行了信息披露。2.监事公司设股东代表监事1名，向股东负责。

3、3.经理层公司经理层由总经理和其他高级管理人员组成，依据法律、法规、公司章程、股东和董事会的授权行使职权，组织开展经营管理活动。4.职工代表大会公司建立了职工代表大会制度，加强员工民主参与、民主管理和民主监督。充分发挥职工代表大会科学民主决策的作用，推动员工参与公司重大决策，充分保障员工的知情权、参与权、表达全和监督权。一、利益相关方1.对国家的责任过去的一年，海证期货有限公司与国家和人民风雨同舟，共同经历了齐心协力抗震救灾、服务北京奥运、应对金融风暴的重大考验，履行了对国家责任与承诺。（1）为国民经济发展服务、促进社会繁荣稳定依法纳税，增加国家财政收入。过去的一年中，海证期货坚持稳健经营理

4、念，依法足额进行纳税，增加了国家收入。为企业提供高质量的金融服务。2008年，公司与产业客户紧密配合，采用了定期走访，举办专项培训、大型投资报告会等方式提升企业对期货市场的认识。公司针对企业的实际情况制定专项投资报告，指导企业利用期货市场进行套期保值，以降低生产成本，控制经营风险，使企业能够更好地为国民经济发展提供支持。增加就业机会，促进社会稳定繁荣。2008年全球经济受到金融风波的重大影响，各行各业均受到不同程度的冲击，国内就业形势异常严峻。公司在2008年共新进正式员工24名，为保就业、促进社会繁荣稳定做出了应有的努力。（1）坚持依法合规经营、提高经营管理水平完善公司治理结构公司按照各项

5、法法律法规和监管要求，结合公司治理实践，优化公司治理结构，完善公司治理制度，并由董事会聘任了首席风险官对公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。2008年，公司接受了中国证监会上海监管局的现场检查，我司的法人治理工作获得了充分的肯定。健全有效的内部控制公司在风险管理工作方面强调“全面的风险管理范围、全员的风险管理文化、全程的风险管理过程、全新的风险管理办法、全额的风险管理计量”。公司从组织架构、岗位设置、业务流程、权限管理等环节建立了适当分离、相互制衡的内部控制体系。在去年下半年，面对商品期货市场价格的异常波动，公司加强了对客户保证金的管理，通过风险预警，实时监控，及时采取及

6、时有效的手段，末发生一起穿仓事件，有效降低了公司经营风险。透明充分的信息披露公司高度重视信息披露工作，严格遵守法律法规和公司章程的规定，通过定期报告和网站披露的形式，力求为股东和投资者提供更多真实、有效的信息。严密的反洗钱机制公司认真执行国家《反洗钱法》和人民银行有关反洗钱制度，按照有关规定向中国人民银行反洗钱监测中心报送反洗钱大额交易和可疑交易数据，组织开展反洗钱工作的相关培训和宣传活动，以提高员工反洗钱意识和技能。（1）以科学发展观为统领，推进反腐体系建设面对国际金融风暴、国内经济形势严峻可能引发经营风险的新情况，公司以科学发展观为统领，认真贯彻中央《建立健全惩治和预防腐败体系2008-

7、2012年工作规划》的总体要求，转变思想观念，创新工作思路，加强机制建设，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，将反腐倡廉工作融入到国有企业生产经营管理之中，从而将反腐倡廉工作不断引向深入。1.对客户的责任在过去的一年，海证期货有限公司致力于为客户提供多元化、专业化的金融服务，帮助客户规避市场风险，实现投资价值。(1)先进的交易服务2008年，公司对于原有的交易系统进行升级，新的顶点交易系统采用4