申银万国期货2008度社会责任报告摘要

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1、申银万国期货：2008年度社会责任报告摘要申银万国期货有限公司（以下简称申万期货）认真贯彻科学发展观，将承担社会责任融入公司的经营发展之中，公司以“做一流的风险管理和理财专家”为使命，通过服务客户、成就员工、回报股东，反哺社会，共同创造多赢的局面。“追求一流”是公司全体成员坚守的价值观。今年，申万期货首次发布《申银万国期货有限公司2008年度社会责任报告》，目的是通过诚信自律维护市场良好竞争秩序，在业务流程和管理程序中体现出我们的社会责任。更希望借此机会，增强与社会各界的广泛交流，相互借鉴，共同进步。一、股东权益保护股东是企业生存的重中之重，股东的

2、认可是保持企业永续发展的根源，保障股东权益是公司的首要义务和职责。公司自2007年增资以来，已连续两年盈利。2008年，公司未发生法律诉讼事件，体现了我公司一贯的合规经营风格。二、投资者权益保护1、诚信自律，服务客户公司严格进行实名制开户，严格执行一户一码6上海新昌路180号2路网址：www.sywgqh.com.cn，信息披露质量提高，重大事项报备及时。严格把客户保证金和公司的自有资金分开，实行保证金专用账户的严格管理。杜绝客户透支交易。公司坚持“依法、合规、规范”的经营思想和方针，切实有效控制公司的法律、技术、市场等各项风险，2008年国庆节前

3、后期货行情波动剧烈，公司的风险控制状况良好，仅有2个客户出现总额3万多元的穿仓，而且至2009年1月公司穿仓资金已全部追回。公司完成了由上海市测评中心对公司核心信息系统等级保护“二级”安全评测及整改工作。11月评审组对公司的期货信息系统建设项目进行评审，认为“在行业内处于先进水平”。公司完成了证券营业部期货IB业务系统的部署和验收、公司网站的改版等工作；同时不断建设完善交易及信息系统及周边系统，如正在建设中的有QFII-FIX系统、短信及CALLCENTER平台、视频会议系统等。公司研究中心开办晨会、午间评论制度，将市场情况以及公司的投资策略及时传

4、递给客户；根据客户不同需求，为VIP客户提供个性化服务：资深分析师个性化服务；派遣总部分析师定期分赴全国各地；丰富短信信息；开辟在线专家专栏。公司引进易胜系统，为客户提供更为高速的行情；提供期货闪电手下单功能，提高客户交易速度。公司拟对客户进行分级分类，依据不同需求设计相应的服务，并将服务产品化，打造套保、套利及投机三大服务产品类别，再对每个类别下产品进行细分和梳理。2、教育投资者，维护金融市场稳定6上海新昌路180号2路网址：www.sywgqh.com.cn为有效维护期货市场的市场稳定，公司全力投入投资者教育工作，形成了内容丰富、形式多样、注重

5、实效的投资者教育工作体系。公司率先落实对员工的职业道德培训和业务技能培训。2008年，共举办培训15次，培训人员300多人，内容涉及营销、研发、风控等。加强投资者教育园地建设，出台了各部应建立独立的不小于1.5㎡（150㎝×100㎝）公示栏以及相关内容等规定。公司还在网站上建立了投资者教育专栏。2008年5月，公司举办了“2008年宏观策略暨证券期货投资机遇”大型报告会。3、培育市场，反不正当竞争，营造良好市场秩序公司开展期货知识普及教育活动，引导和培育社会公众的金融意识和投资意识。公司起草和制定了多项保护客户合法权益的规章制度。公司率先落实对员工

6、的职业道德培训，坚决执行诚信信息公示制度、最低佣金自律规则。公司加强了营销队伍的规范化建设，出台了《居间人管理办法》。同时，公司也不忘自身肩负的市场使命，致力于实现企业利益增长和期货市场职责履行的结合，协助期货市场功能发挥，服务国民经济。4、反商业贿赂与反洗钱工作公司严格贯彻落实了党中央《关于开展治理商业贿赂专项工作的意见》的相关要求，积极稳妥地推进了公司的治理商业贿赂专项工作。6上海新昌路180号2路网址：www.sywgqh.com.cn2008年6月公司落实了《中国期货业协会会员单位反洗钱工作指引》的通知精神，由公司总经理亲自挂帅，成立了反洗

7、钱工作小组。公司及时向中国人民银行反洗钱监测分析中心报送数据。三、职工权益保护公司秉持以人为本的管理哲学，视人才为企业发展的第一资源，以人本管理为动力，促进企业与员工的共同发展。1、构筑机会均等的职业通道公司致力于创造一个“能者上、平者让、庸者下”的动态用人机制和公平竞争环境，努力做到人岗匹配、人责匹配，人尽其才。认为内部竞聘是实现员工职业发展目标的重要途径。2008年，公司组织境外培训项目1个，拓展训练1次，各类业务培训及新员工岗前培训80余场次，培训员工600余人次。2、高度关爱员工权益公司严格执行《劳动法》，劳动合同签订率为100%。公司及时

8、足额为员工缴纳各项社会保险和住房公积金。同时，公司员工还享有带薪年假、定期体检、节日礼金、生日礼物、职工慰问金等多种福利。