普民期货字年度社会责任报告

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1、上海普民期货经纪有限公司普民期货字2013]11号2012年度社会责任报告、p亠・、•一、冃IJ吞1.本报告为年度报告，介绍了公司2012年1月1日至2012年12月31H履行社会责任方面的信息。2.本报告根据《上海地区期货公司社会责任工作指引》以及《上海期货公司社会责任报告编制框架指引》文件而编制，报告内容符合指引中的有关要求。3.报告数据来源于普民期货经审计的财务报告。报告中以人民币作为计量币种。二、公司简介上海普民期货经纪有限公司（以下简称“公司"或“木公司T系于1995年7月批准，市上海普民实业有限公司、上海申灵实业公司和上海中环投资有限公司，共同发起设立的有限公司。是经屮国证

2、券监督管理委员会批准、国家工商行政管理局核准的独立法人公司。注册资本为人民币3,000万元。公司总部注册在上海市，注册地址为上海市古浪路391弄27号，主要经营地址为上海市中山北路2550号8楼C座。公司法定代表人：寿尧天，总经理：寿尧天。公司目前是上海期货交易所、郑州商品交易所和大连商品交易所的会员单位，在上述3个交易所拥有场内交易席位。期货经纪业务许可证号为31380000o经营范围：国内商品期货代理，期货信息咨询、培训。(-)管理体系公司已按照《公司法》与《关丁加强期货经纪公司内部控制的指导原则》和其他相关法规的规定建立了股东会、董事会与监事的管理体系。公司股东会由全体股东组成。

3、股东会是公司的最高权力机构，并能通过股东会议事规则按照《公司法》的规定行使齐项职权。股东会决定公司的经营方针和投资计划；选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项；选举和更换由股东代表出任的监事，决定有关监事的报酬事项；审议批准董事会的报告；审议批准监事会的报告；审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损等重要事项。公司董事会现由5名董事组成，董事会设董事长1人。公司通过董事会议事规则并按照《公司法》的规定独立行使各项职权。董事会决定公司的经营计划和投资方案，参与制定公司的年度财务预算方案、决算方案，负责制定公司的利润分配方案和弥补亏损方案；公司重大财产

4、抵押及担保、重要资产购置、重要合同协议、重大风险投资均经董事会批准。公司董事会会议每年召开一次，具体讨论公司的年度投资计划、经营计划以及其他重大经营决策。公司设监事，监事由股东会选举产生。公司监事独立，对股东大会负责，并对公司的经营活动、财务活动进行有效的监督，保障股东权益和公司的利益。公司设总经理一名，由董事会聘任，总经理对董事会负责，行使董事会授予的各项职权。为了对公司的经营活动、财务活动进行有效的监督，公司设财务经理、风险控制负责人、稽核部负责人对相关部门的业务进行风险控制。（二）优势与业绩上海普民期货经纪有限公司前身为上海普民实业有限公司期货部，于1995年取得上海有色金属期货

5、交易所席位，并借住普民实业多年在有色金属行业内建立起的良好信誉，迅速成长为金属交易所的主要会员。公司经历了中国期货市场从起步、试点到规范发展的全过程，2000年在上海期货交易所代理额排名第九，2004年取得代理交易额400亿元的业绩。公司期货经纪经验丰富，资信良好，在行业内享有良好声誉。三、责任管理(-)对股东的责任股东是公司的所有者。公司的董事会负责建立健全公司内部控制并保证其有效性，完善公司法人治理结构，充分保障股东权益。同时，公司各部门积极做好信息披露工作，确保所披露的信息真实、准确、完整，保障投资者的知情权，维护投资者的合法权益。(-)对员工的责任2012年，公司严格遵守《劳动

6、法》、《劳动合同法》等和关法律法规，依法与职工签订并履行劳动合同，按时足额为职工发放工资和缴纳基木养老保险、基本医疗保险、住房公积金、工伤保险、失业保险、生育保险等。公司人事部门一直努力致力于完善员工福利，与各部门负责人协商合理安排部门内员工使用带薪假期，保障员工休息、休假权宜。在用工环节上，增强守法意识,避免可能发生的劳动纠纷。公司管理层强调，履行员工责任做好人力资源管理亦是提升企业形象，创造和谐稳定的工作环境，为企业吸引更多人才，促进企业发展。自2009年末始，公司开展反洗钱培训，敦促公司从业人员在期货业务中勤勉尽职地履行反洗钱义务，防范从业人员的专业知识和专业技能被不法分了所利用

7、。公司作为反洗钱的一道屏障，将反洗钱职责纳入员工守则，建立考察及奖励制度。每年开展员工反洗钱培训，使从业人员具备相应的职业素质和法律意识，同时也促进员工自我增值，增强职场竞争力。（三）对客户的责任公司实行财务、风险、结算三线垂直管理模式，严格遵循屮国证监会规定的统一财务、统一结算、统一风险控制、统一资金调拨的运作方式，制定了…系列严格的管理规章制度和监督激励办法，确保有条不紊、规范周到地为广大客户服务。以客户需求为向导，“资费透明、风险揭示、开