《投资基金管理绪论》ppt课件

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1、InternationalBusinessFaculty投资基金管理本课程主要内容本课程的内容包括：证券投资基金的类型、功能与作用证券投资基金运行证券投资基金财务、风险、营销管理基金评价与业绩选择证券投资基金监管证券投资基金运行与管理上一页下一页退出本课在讲课过程中坚持理论与实践相结合的原则，以实际操作研究为主；同时介绍国外投资基金发展和中国投资基金发展运作，研究中国投资基金发展、运作为主；讲授与讨论相结合，以讲授为主；总评成绩：考勤10%+作业20%+期中考试30%+期末考试40%。证券投资基金运行与管理

2、本课程基本思路与要求主要参考文献证券投资基金运行与管理威廉.F.夏普：《投资学》（第五版），中国人民大学出版社，2002WilliamF.Sharpe,“Investment—6thed.”,1999byPrenticeHall,Inc厉以宁、曹凤岐主编：《跨世纪的中国投资基金业》（经济科学出版社，2000年版）小詹姆斯L.法雷尔等：《投资组合管理理论及应用》（第二版），机械工业出版社，2000R.R.Arrow：《金融工程》，企业管理出版社,1999洛伦兹•格利茨：《金融工程学——管理金融风险的工具和技巧

3、》，经济科学出版社，1998曹凤岐：《关于发展投资基金的战略思考》（《财贸经济》1999年第2期）曹凤岐、庄乾志：《妥善处理基金发展中的若干关系》（《中国证券报》1998.4.12）何孝星：《投资基金管理学》，东北财经大学出版社，2004年姚兴涛：《中国股指期货市场概论》，北京大学出版社，2001主要参考文献上一页下一页退出《证券投资基金运行与管理》第二章证券投资基金的类型第一章证券投资基金概述第四章基金管理公司和证券投资基金市场营销第三章证券投资基金的运行第五章证券投资基金的信息批露第六章证券投资基金的监

4、管第七章证券投资基金的经营与管理第八章证券投资基金的组合管理第九章投资基金的绩效评价附录1中华人民共和国证券投资基金法附录2开放式证券投资基金试点管理办法目录一、什么是证券投资基金上一页下一页返回目录退出绪论1.基金指专门用于某种特定目的并进行独立核算的资金。其中，既包括各国共有的养老保险基金、退休基金、救济基金、教育奖励基金等，也包括中国特有的财政专项基金、职工集体福利基金、能源交通重点建设基金、预算调节基金等。一、什么是证券投资基金上一页下一页返回目录退出2.投资基金按照共同投资、共享收益、共担风险的基

5、本原则和股份有限公司的某些原则，运用现代信托关系的机制，以基金方式将各个投资者彼此分散的资金集中起来以实现预期投资目的的投资组织制度。绪论3.产业投资基金产业投资基金是一种以促进产业发展为己任，进而支持经济发展的一种金融制度创新。它借鉴西方发达市场经济国家规范的创业投资基金运作形式，通过发行基金券，将投资者的不等额出资汇集成一定规模的信托资产，交由专门投资管理机构直接投资于特定产业的未上市企业，并通过资本经营和提供增值服务对受资企业加以培育和辅导使之相对成熟和强壮，以实现资产保值增值与回收，投资收益按出资比

6、例分成。一、什么是证券投资基金上一页下一页返回目录退出绪论一、什么是证券投资基金上一页下一页返回目录退出4.证券投资基金证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券、外汇、货币等金融工具投资，以获得投资收益和资本增值。投资基金在不同国家或地区称谓有所不同，美国称为"共同基金"，英国和香港称为"单位信托基金"，日本和台湾称为"证券投资信托基金"。绪论上一页下一页返回目录退出二、证券投资基金的发展综述1

7、.证券投资基金创立阶段（1860s-1920s）证券投资基金产生于英国，是适应资本对外投资需求高涨、外国债券收益较高等条件产生，第一只证券投资基金是“国外及殖民地政府信托基金”证券投资基金在设立之初表现出数量极少、规模小、投资对象及领域单一、基金运行结构简单、封闭等特点。绪论上一页下一页返回目录退出二、证券投资基金的发展综述绪论2.证券投资基金发展阶段（1920s-1970s）证券投资基金在美国获得空前的发展，早期证券投资基金在美国主要以公司型开放式的形态出现。在这个阶段，证券投资基金从英国和美国扩展到世界

8、各地，基金形态、基金运作模式在各国表现出不同的特征，整个基金业渐趋完善。上一页下一页返回目录退出3.证券投资基金成熟阶段（20世纪70年代后）在这个阶段，基金业发展的特点是（1）行业资产规模不断扩大（2）单只基金的规模也不断扩大（3）基金品种趋于多样化（4）基金的资金来源和投资领域面向国际市场（5）基金的投资者结构更加完善等特点二、证券投资基金的发展综述绪论上一页下一页返回目录退出4.中国投资基金的发展历史探索阶