2012CFA一级总结(Ethics 部分)

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1、CFA一级知识点总结Ethics部分Objectiveofcodesandstandard：永远是为了maintainpublictrustin1.Financialmarket2.InvestmentprofessionCFAinstitutiondesignedofficer在以下几种情况可以promptinquiresrelatedtoprofessionalconducts：1、成员或考生self-disclosureon年度professionalconductstatement关于参与civilliti

2、gation（民事诉讼）或犯罪调查，或被书面complaint。2、Professionalconductstaff收到书面complaint3、从公共渠道收到成员或考生的misconduct证据。4、监考人报告的考试违规。调查1）interview成员或考生，2）interviewcomplainant或第三方，3）收集调查文件和记录处理:1）nodisciplinarysanction2）cautionaryletter（警告信）3）discipline一、6个codeofethics1.Code1—ethic

3、sandpertinent（相关的）personsa.Integrity，competence，diligence，respect，inethicalmannerb.对public，client，prospectiveclient，雇员，雇主，同事及其他全球资本市场参与者2.Code2---primacyofclient’sinteresta.Integrityofinvestmentprofession和客户利益高于自身利益3.Code3---reasonableandindependenta.必须注意reaso

4、nablecare和exerciseindependentprofessionaljudgment（独立专业判断）b.当投资分析，投资推荐，投资行为及参与其他专业活动时4.Code4---ethicalcultureintheprofessiona.practice，而且要鼓励别人practiceinprofessionalandethicalmanner5.Code5---ethnicalcultureinthecapitalmarket!a.促进整个capitalmarket的integrity，推广其相关法规

5、---增强公众对资本市场的trust！a.Capitalmarket是基于i.Fairlypricingofriskyassets；ii.Investors‘confidence2.有关competence—能力---competence二、7个standardofprofessionalconductStandard1---professionalism---I(A)knowledgeoflawa.不需要成为法律专家，但是必须understand和complywithapplicablelaw；b.当law发生c

6、onflict，则要遵守更加严格的法律！c.Knowingly---knoworshouldknow,不能knowingly参与或协助违法d.必须attempttostoptheviolation，如果不能stop，thenmustdissociatefromtheviolation！必须从其中分离出去，即使离职!a．Removenamefromthewrittenreport;b．Askforadifferentassignmente.并不要求向有关部门report！（donotrequire）f.向CFA进行书

7、面报告report--encouragedtosoI(B)independenceandobjectivityreasonablecare和exerciseindependentprofessionaljudgment,不能提供,索取,接受会影响他们或其他人的独立性和主观性的礼物,好处,,,,IPO超额认购,将这种股票分配到自己的私人账户是严格禁止的建立一个限制名单,对于名单上的公司只传播事实性质的信息,不出具意见,限制特别费用安排(交通住宿)I(C)misrepresentation不当陈述不要做出任何的不当陈述

8、,或者错误印象,包括口头的和电子通讯.:保证实现某一投资表现或回报，抄袭（没有引用）公司可将书面清单发到客户，包含公司可以提供的服务及公司和雇员资质。引用：使用来自recognized的金融或统计报告服务商的信息，不用明确引用。引用金融出版物上的研究文献，要标注原始的报告和这个金融出版物的2个来源。I（D）misconduct不当行为不诚实，欺诈，欺骗，影响