cfa一级ethics讲义

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1、20112011年年66月月CFACFA一级强化班讲义一级强化班讲义EthicsEthics讲师：康昊昱日期：2011年4月9日地点：■上海□北京□深圳上海金程国际金融专修学院讲师简介讲师简介康昊昱¾级别：金程教育高级培训师¾教育背景：复旦大学金融学硕士¾工作经历：目前就职于某国内大型券商投资银行部，参与A股市场IPO、增发、兼并收购项目¾主讲课程：CFA一级、二级Ethics,Economics，FixedIncomeRFP投资策划中国工商银行、交通银行、中国银行企业内训¾邮箱：banmayoushi@gmail.com2-125100%ContributionBre

2、edsProfessionalismCFACFA一级课程框架一级课程框架StudySession1Ethics&ProfessionalStandards10‐‐20StudySession2‐3QuantitativeMethods7‐‐17StudySession4‐6EconomicAnalysis5‐‐15StudySession7‐10FinancialStatementAnalysis15‐‐25StudySession11CorporateFinance3‐‐13StudySession12PortfolioManagement0‐‐10StudySess

3、ion13‐14EquityAnalysis5‐‐15StudySession15‐16FixedIncomeAnalysis5‐‐15StudySession17DerivativeInvestments0‐‐10StudySession18AlternativeInvestments0‐‐10Total:1003-125100%ContributionBreedsProfessionalismStudyStudyGuidanceGuidance¾步骤：内容——指南——流程——案例学习——习题¾主要考察的方式（1）直接考条款原文；（2）案例分析：a.是否违反。b.违反

4、哪一条准则。c.下列哪种做法是正确/错误的¾考察重点：Standards案例分析，GIPS的比重不大，但是在后面几级的考试中比较重要¾难点(1)Notes里面的细节不全，而又可能在考试中出现。(2)英文阅读量大，影响做题时间。用书：handbookNotes4-125100%ContributionBreedsProfessionalism考试题型考试题型1.考察是否犯错，犯了哪一条XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX,dosethisactivitycomplywithStandards?A.YesB.No,be

5、causeheconstitutesaviolationof….C.No,becauseheconstitutesaviolationofTip:考试题目会在条款编号后写明该条款的内容。I(A)Knowledgeoflaw5-125100%ContributionBreedsProfessionalism考试题型考试题型2.考察犯了哪一条XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX,dosethisactivitycomplywithStandardsXandY?XYA.YesYesB.NoYesC.NoNoD.YesNo

6、Tip:注意不同条款之间的辨析6-125100%ContributionBreedsProfessionalism考试题型考试题型3.针对某一条款，考察哪些行为正确InordertocomplywithStandardX,thecorrect(incorrect)actionis?A.XXXXXXXXXXXXXB.XXXXXXXXXXXXC.XXXXXXXXXXTip:该种题型可能和一个案例联系在一起，确定了考察具体某条款7-125100%ContributionBreedsProfessionalism考试题型考试题型4.考察推荐会员采用的行为（recommended

7、）XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX,insuchcircumstances,CFAmemberorcandidatesshouldA.XXXXXXXXXXXB.XXXXXXXXXXC.XXXXXXXXXXXXXXTip:该种题型的选项中可能包含错误的做法，也会包含正确做法中最合适的做法8-125100%ContributionBreedsProfessionalism考试题型考试题型5.考察识记性内容XXXXXXXXincludesA.XXXXXXXXXXXB.XXXXXXXXX