CFA Ethics超全笔记总结.pdf

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1、copyrightMollyGUONOTE1ethicalandprofessionalstandards15%!三大部分第一部分：codes第二部分：standards第三部分：GIPS!!CFA官网outlinepoint!!Background里要注意的小点!A.ethic&marketsustainability在做金融决策时应该考虑longtermmarkethealth做到遵守…则marketcrisis可以减轻!B.ethicandregulationregulation不可能完全消除fina

2、ncialcrisis只有结合ethicprinciples才…!C.violation之后会？sanction:revocation(撤回)撤回membership，候考人身份；不能再使用CFA头衔的权利!!!!!!!页码：1/21copyrightMollyGUO第一部分6个codes1、坚持正直、胜任、勤奋、令人尊重的做事原则,以合乎职业道德的方式对待投资行业内的公众、客户、潜在客户、雇主、雇员、同事以及其他全球资本市场的参与者。Actwithintegrity,competence,dilige

3、nce,respect,andinanethicalmannerwiththepublic,clients,prospectiveclients,employers,employees,colleaguesintheinvestmentprofession,andotherparticipantsintheglobalcapitalmarkets.合情合理2、将投资行业的诚信和客户的利益置于个人利益之上。自己利益最低Placetheintegrityoftheinvestmentprofessionandt

4、heinterestsofclientsabovetheirownpersonalinterests.!3、进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动和执行其他专业活动时,应保持合理的谨慎,做出独立的职业判断。独立，警慎Usereasonablecareandexerciseindependentprofessionaljudgmentwhenconductinginvestmentanalysis,makinginvestmentrecommendations,takinginvestmentactions

5、,andengaginginotherprofessionalactivities.!4、履行并鼓励其他人履行职业道德规范,彰显其自身和行业的信誉。鼓励他人Practiceandencourageotherstopracticeinaprofessionalandethicalmannerthatwillreflectcreditonthemselvesandtheprofession.!5、提升资本市场信誉,支持资本市场管理条例支持市场Promotetheintegrityof,andupholdther

6、ulesgoverning,capitalmarkets6、保持和提高专业胜任能力,努力保持和提高他人在投资行业的专业胜任能力。胜任能力!!!!!!页码：2/21copyrightMollyGUO!第二部分7个standards!1.professionalism(member个人)A.knowledgeoflaws法律知识B.independence&objective客观独立性C.misrepresentative不当陈述D.misconduct不当行为!2.integrityofcapitalma

7、rkets（对市场）A.materialnonpublicinformation重大非公开消息B.marketmanipulation操纵市场!3.dutiestoclients（对客户）A.loyalty，prudence，andcare忠诚及审慎B.fairdealing公平交易D.performancepresentation业绩表述C.suitability合适性E.preservationofconfidentiality保密性!4.dutiestoemployers（对雇主）A.loyalty忠

8、诚性B.additionalcompensation额外报酬C.responsibilityofsupervisors监管人职责!!页码：3/21copyrightMollyGUO5.investmentanalysis,recommendation,andactionA.diligenceandreasonablebasis审慎合理B.communicationswithclientsandprospect