2015年下半年江西省证券从业资格考试：股票的特征与类型试题

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1、````2015年下半年江西省证券从业资格考试：股票的特征与类型试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、行业特征及上市公司的基本财务数据来进行投资分析的分析方法称为__。A．定量分析 B．基本分析C．定性分析D．技术分析2、研究投资者在投资过程中产生的心理障碍以及如何保证正确的观察视角的证 券投资分析流派是__。A．学术分析流派 B．心理分析流派C．技术分析流派D．基本分析流派3、__在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价 理论(APT)，进一步丰富了证券组合投资理

2、论。A．马柯威茨B．理查德·罗尔C．史蒂夫·罗斯D．威廉·夏普4、著名的有效市场假说理论是由__提出的。A．沃伦·巴菲特B．尤金·法玛C．凯恩斯D．本杰明·格雷厄姆5、__负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，包括上市公司类别变更等日常管理工作和定期向中国证监会报备对上市公司类别的确认结果。A．中国证监会B．地方证券监管部门C．证券交易所D．中国人民银行6、不同类别之间、在同一年度不同财务报表的有关项目之间，各会计要素的相互关系。A．财务指标````````````````````````B．财务目标 C．财务比率D．财务分析7、

3、投资者拥有较多资金欲投资于股票现货，又担心建仓期内大盘出现非预期大幅上涨导致建仓成本过高，这时可采取的措施是（）。A．多头套期保值B．股票指数期货投机C．空头套期保值D．套利8、其他组织或个人。A．股东权利B．管理权利C．分配权利D．指挥权利9、下列关于机构投资者的说法，不正确的是__。A．在我国证券市场上，资金量超过100万元的投资者被称为机构投资者B．机构投资者包括基金公司、证券公司、保险公司、QFII，还包括投资公司和企业法人C．机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征D．在成熟的证券市场上，机构投资

4、者的发育程度被视为评价市场稳定性的重要指标10、所谓“小QFII”是指__。A．外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度B．本国专业投资机构到境外投资的资格认定制度C．境外人民币通过在港中资证券及基金公司投资A股市场D．放宽境外人民币或外汇经由此类机构去境外投资A股等市场11、下列关于备兑权证的说法中，错误的是（）。A．由基础证券的发行人发行B．所认兑的股票不是新发行的股票C．行权不增加股份公司的股本D．通常由投资银行发行12、根据《中华人民共和国刑法》，依法负有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告，属于

5、（）。A．欺诈发行股票、债券罪B．提供虚假财务会计报告罪C．内幕交易罪D．操纵市场罪````````````````````````13、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构应对每笔咨询 服务收入按__的比例计提风险准备金。A．3%B．5%C．8%D．10%14、关于证券发行注册制论述错误的是（）。A．发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准B．实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当 C．要求发行人提供关于证券发行本身以及

6、同证券发行有关的一切信息D．要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任15、__是按当年不变价格计算的国民生产总值与按基年不变价格计算的国民生产总值的比率。A．零售物价指数B．生产者物价指数C．国民生产总值物价平减指数D．生活费用价格指数16、价值发现型投资理念是一种__的市场投资理念。A．收益相对分散B．风险相对分散C．投资收益共享型D．投资风险共担型17、证券市场线方程表明：单个证券的期望收益率与__存在着线性关系。 A．标准差B．方差C．βD．相关系数18、以下关于经济周期的说法中，不正确的是__。A．防守型行业主要依

7、靠技术的进步、新产品推出及更优质的服务，使其经常呈现出增长形态B．防守型行业的产品需求相对稳定，需求弹性小，经济周期处于衰退阶段对这种行业的影响也比较小C．当经济处于上升时期时，周期性行业会紧随其扩张；当经济衰退时，周期性行业也相应衰落，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性D．在经济高涨时，高增长行业的发展速度通常高于平均水平；在经济衰退时期，其所受影响较小甚至仍能保持一定的增长````````````````````````19、下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以 下有期徒刑

8、或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是（）。A．欺诈发行股票、债券罪B．提供虚假财务会计报告罪C．编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪D．操纵证券市场罪20、根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公