[备考2010]—《证券交易》冲刺班第3章考点分析讲义

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1、第3章：经纪业务其他事项（1-7节）冲刺班考点分析讲义第三章经纪业务其他事项第二节证券账户管理、证券登记、证券托管与存管一、证券账户在我国，证券账户是指中国证券登记结算有限责任公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件。掌握证券账户的种类,及开立证券账户的基本原则与要求；了解证券账户的挂失、补办与查询。二、证券登记证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易

2、过户的关键所在。证券登记按证券种类可以划分为股份登记、基金登记和债券登记等，按性质划分可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。三、证券存管、托管从国际上看，证券托管一般指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。证券存管一般指证券公司进而将投资者交给其持有的证券以及自身持有的证券统一送交给中央证券存管机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。第二节网上发行的申购一、网上发行的概念和类型（一）网上发行的概念（判断题）股票网上发行是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者

3、通过证券营业部交易系统进行申购的发行方式。股票网上发行方式的基本类熨有网上竞价发行和网上定价发行。（选择题）网上发行具有以下优点：1.经济性。2.高效性。（选择题）（二）网上发行的类型（重点）1.网上竞价发行网上竟价发行优点：（1）市场性。（2）连续性。（3）经济性。（4）高效性2.网上定价发行。新股网上泄价发行与网上竞价发行的不同之处主要有两点。一是发行价格的确定方式不同。定价发行方式事先确定价格；而竞价发行方式是事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价。二是认购成功者的确认方式不同。定价发行方式按抽签决定；竞价发行方式按价格优先、同等价

4、位时间优先原则决定。（重点、多选题）网上累讣投标询价发行和网上定价市值配售也都属于网上定价发行模式。（判断题）二、股票上网发行资金的申购程序（一）基本规定（重点难点）1.申购单位及上限。上海证券交易所，每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股,超过1000股的必须是1000股的整数倍,但最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者99999万股。深圳证券交易所申购单位为500股，每一证券账户巾购委托不少于500股,超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过木次网上定价发行数量，且不超过999999500股。2.申购次数。从一证

5、券账户的多次申购委托，除第一次申购外，均视为无效申购，新股申购一经确认不得撤销。3.申购配号。4.资金交收。（二）操作流程（选择题）1.投资者申购（T+0）2.申购资金冻结（T+1）,由证券登记结算公司将申购资金冻结。3.验资及配号（T+2）4.摇号抽签（T+3）o5.中签处理。6.申购资金解冻。（T+4）7.结算与登记。第三节分红派息、配股一、公司行为概念（多项选择）公司行为包含的事件种类很多，如分红派息、配股、（可转债或优先股等）转股、回购、赎冋、吸收合并、分立、要约收购、破产等等。二、分红派息（重点、选择题）分红派息主要是上市公司向其

6、股东派发红利和股息的过程股东实现自己权益的过程。分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。随后，董事会根据审议结果向社会公告分红派息方案，并规定股权登记日。通过登记结算公司的交易清算系统进行的。（二）深圳证券交易所上市证券分红派息的操作流程现行深圳证券交易所股票的分红派息程序与上海证券交易所相似，投资者领取红股、股息无需办理其他申领手续，红股、股息由交易清算系统自动派到投资者账上。1分红派息股权登记日的确定。2.分红派息公告。分红派息公告时间为股权登记FI3个工作FI前

7、。其内容有：分红派息比例、股权登记日、除权除息日、红利发放日、分红派息对彖及其他事宜。三、配股缴款（重点难点）股东配股缴款的过稈既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。（一）配股权证及其派发、登记配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明。我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。（二）认购配股缴款的操作流程（了解）目前，配股是充分利用证券交易所覆盖全国的营业网点和交易清算系统来组织实施的，具体操作流程分述如下。1上海证券交易所配股操作流程。2.深圳证券交易所配股操作流程。四、可转债转股（重点难点）以上

8、海证券交易所上市的可转债债转股”的做法为例，其操作要点如下：（1）可转债“债转股”通过证券交易所交易系统进行。证券交易所设置“债转股”申报代码和简称。申报方向为卖出，价格为100