我国证券集团诉讼程序研究

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1、万方数据论文独创性声明本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文中除了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或其它机构已经发表或撰写过的研究成果。其他同恚对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中作了明确的声明并表示了谢意。作者签名：避日期：咝，J一，论文使用授权声明本人完全了解复旦大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留送交论文韵复印件，允许论文被查阅和借阆；学校可必公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存论文。保密的论文在解密后遵守此规定。作者签名：继导师签名：万方数据指导小组成员名单陈治东教授龚柏华教授王伟副教授万

2、方数据目录中文摘要⋯⋯⋯⋯⋯⋯．⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯，】Abstract．．⋯．．．．⋯⋯⋯．．⋯⋯．．．．．⋯⋯⋯⋯．．．．．．．⋯⋯．．．2第一章证券集团诉讼概述⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．3第一节集团诉讼含义⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯3一、集团诉讼的概念⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．3二、集团诉讼的功能⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．4第二节证券集团诉讼理论⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．5一、证券集团诉讼的概念⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯5二、证券集团诉讼的优势⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．⋯⋯⋯⋯．．6三、证券集团诉讼的困境⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯7第二章我国证券

3、群体诉讼现状⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯9第一节我国当前证券群体诉讼案件特征⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．9一、银广夏陷阱⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．9二、东方电子虚假陈述案⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．10第二节我国证券群体诉讼法律法规及实践历程⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．1l一、原则性规定阶段(2002年1月15日以前)⋯⋯⋯⋯⋯⋯11二、保守的受理阶段(2002年1月15日一2003年1月9日)⋯⋯14三、实践操作阶段(2003年1月9日至今)⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯15第三节我国证券群体诉讼制度的不足⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯17一、代表人的选定问题⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．17二、代表人的权

4、利义务问题⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯18三、对一审判决的上诉问题⋯⋯．⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．18四、投资者之间的的利益冲突问题⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯18第三章我国证券集团诉讼制度构想⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．20第一节构建我国证券集团诉讼制度之必然性⋯⋯⋯⋯．⋯⋯⋯．．20一、我国证券群体纠纷救济模式的反思⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．20二、对各种观点的评价⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．20第二节我国证券集团诉讼制度的宗旨⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯22一、着眼于保护中小投资者利益⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．22二、确立威慑性与补偿性大于惩罚性的制度体系⋯⋯⋯⋯⋯⋯22三、以由点及面的发展模式进行

5、制度建设⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯23第四章我国证券集团诉讼关键制度分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯25万方数据第一节法院管辖权的分配⋯⋯⋯⋯⋯．⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯25一、我国当前证券群体诉讼法院管辖权制度⋯⋯．⋯⋯⋯⋯⋯25二、我国证券集团诉讼管辖权制度制度构想⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．25第二节前置程序的取舍⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯27一、我国当前证券群体纠纷诉讼前置程序⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯27二、我国证券集团诉讼之前置程序的取舍⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯28第三节集团成员加入制与退出制的选择⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．29一、外国证券集团诉讼制度的加入制与退出制之争⋯⋯⋯⋯⋯．29二、我国证券集团诉讼制度之加入

6、制与退出制的取舍⋯⋯⋯⋯．．29结语⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．．⋯⋯．⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．3l注释⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．⋯．⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．32参考文献⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．35lI万方数据中文摘要我国目前证券群体诉讼的现状表明，我国的证券群体诉讼制度已经不能满足保护投资者利益的需要。最高人民法院2002年发布的《关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》明确禁止集团诉讼形式在证券群体纠纷案件上的适用，而我国《民事诉讼法》规定的共同诉讼和代表人诉讼制度在解决这类问题上又体现出种种弊端。本文通过分析，认为通过制度借鉴和创新，引入证

7、券集团诉讼是一个行之有效的解决方法。本文分文四个部分：第一章介绍了集团诉讼以及证券集团诉讼的概念，比较了国外的证券集团诉讼制度与我国代表人诉讼制度的异同，并简要分析了它们的优点和暴露的问题。第二章总结了我国目前证券群体纠纷案件和法律制度的现状，通过几个较有影响力的案例分析了我国当前证券群体纠纷案件在解决的时候遇到的难题，同时对我国现有的相关法律法规进行总结，分析了当前有关法律制度的缺陷和执行过程中遇到的困境。第三章提出了我国证券集团诉讼程序的构想，分析了我国建立证券集团诉讼的必要性，并且总结了我国证券集团诉讼制度应当遵循的几个原则。第四章