论我国证券民事赔偿之集团诉讼论文

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1、上海交通大学硕士学位论文论我国证券民事赔偿之集团诉讼论我国证券民事赔偿之集团诉讼摘要本世纪初，在我国股票市场接连发生的惊天大案，暴露出中国证券市场中欺诈上市、虚假陈述、内幕交易、操纵市场等等一系列违法行为的存在。这些违法行为不仅扰乱了证券市场的正常秩序，而且对广大中小投资者的利益造成了侵害。因此，必须建立切实可行的证券民事赔偿诉讼机制才能弥补投资者的损害，恢复其对整个证券市场的信心，从而推动我国证券市场的健康发展。本文通过对21世纪初中国股市震荡发生的必然性分析，引出在我国确立证券集团诉讼的必要性以

2、及如何确立这一制度的问题。我国目前在维护投资者权益方面的法制建设工作还远远不够的。而集团诉讼在小额诉讼方面有其独特的优势，西方国家对集团诉讼的运用也取得了丰富的经验。为此，当我国出现大量的证券欺诈行为时，无论是理论界还是实务界对运用集团诉讼模式来解决证券欺诈民事赔偿问题都给予了高度重视。本文的观点就是，借鉴一些国家在证券集团诉讼制度中取得的成就，初步构建我国证券欺诈民事赔偿之集团诉讼模式。美国是证券集团诉讼制度最为完善的国家，因此，本文对美国的集团诉讼程序花了较大篇幅加以介绍。另外，本文还简要介绍了集

3、团诉讼的发起国——英国的集团I上海交通大学硕士学位论文论我国证券民事赔偿之集团诉讼诉讼程序，以及澳大利亚在植入美国集团诉讼制度时取得的经验。在构建我国证券集团诉讼制度时，本文分为三个部分，分别从理论原则、程序制度、风险防范三个角度进行了详细阐述。关键词：证券欺诈投资者权益民事赔偿集团诉讼II上海交通大学硕士学位论文论我国证券民事赔偿之集团诉讼ONCLASSACTIONOFSECURITYCOMPENSATIONINCHINAABSTRACTAtthebeginningofthenewcentury

4、,theexistenceofillegaldealingssuchassecuritydefraud,misstatement,insidertrading,andmarketmanipulationcountmuchforthedecline.Itisharmfultonotonlytheorderofthestockmarketbutalsomediumandsmallinstitutionalinvestors’interests.Therefore,feasiblecompensationl

5、awsuitmechanismmustbebuilttoprotecttheinvestors’interestsandretrievetheirconfidencetowardsthewholemarket,aimingtodrivetheChineseStockMarketforwardhealthily.Basedonabriefintroductionofthecertaintyofthecases,thisthesisistofurtherdiscussthenecessityofestab

6、lishingcompensationlawsuitmechanismandofimportingAmericanmodeofclassaction.However,absenceofeffectivelawsuitmechanisminChineselawsystemisnotable.Tostabilizethemarketorderandprotectinvestors’rights,westillhavealottodo.Classactionisapparentlysuperiorwheni

7、tcomestoapettylawsuit.Westerncountrieshaveabundantexperienceinitsapplication.RegardingtoIII上海交通大学硕士学位论文论我国证券民事赔偿之集团诉讼manysecuritydefraudsinChina,boththeoristsandpractitionerspaymuchattentiononsettlingthecompensationproblembyusingclassaction.Thisthesiss

8、uggestsbuildinggrouplawsuitmodeforsecuritydefraudscompensationinChinabyadoptingtheexperiencefromothercountries.EmphasisislaidonAmericangrouplawsuitsystemasthesystemthereiscomparativelymature.Inaddition,Britishgrouplawsuitprocedur