证券纠纷调解机制的变革与完善

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1、学校代码10530学号201431040782分类号D915.2密级公开硕士学位论文证券纠纷调解机制的变革与完善学位申请人李博雅指导教师廖永安学院名称法学院学科专业诉讼法学研究方向民事诉讼法学二〇一八年六月四日ReformandimprovementofthemediationmechanismofsecuritiesdisputesCandidateliboyaSupervisorliaoyonganCollegeSchoolofLawProgramlitigationlawSpecializationcivilprocedur

2、elawDegreeMasterUniversityXiangtanUniversityDate4,June,2018摘要证券纠纷解决机制是多元化纠纷解决机制中的重要组成部分。而证券纠纷调解机制则是内嵌在证券纠纷解决机制中的重要一环。如何整合既存的多种证券纠纷解决方式，发挥各种解纷手段在证券纠纷解决中的优势，既需要充分的理论依据，同时也应解答在证券纠纷解决实践当中所出现的诸多问题。因此，科学设计契合当下时代发展趋势的证券纠纷调解机制，进而实现证券纠纷解决机制的价值与功能，在当前多元化纠纷解决的变革大潮中显得格外重要。目前，关于证券

3、纠纷调解机制的规范主要散见于《证券法》、《人民调解法》以及证券行业自律组织发布的调解工作规则等规范性文件当中，而没有一套统一制定、统一适用、统一监管的体系化制度规范。在社会经济与法治环境日益进步的当下，过去在证券纠纷解决领域所赖以维系的松散的证券纠纷调解机制在制度属性、调解程序、解纷效果等方面早已难以适应证券金融市场发展的需要。笔者在本文写作过程中通过对“证券纠纷”、“证券纠纷解决机制”以及“证券纠纷调解机制”这三个关键概念的定性分析入手，厘清了这三者之间的内涵及特点。通过对证券纠纷调解机制的具体实践样本——“深圳证券期货纠纷调解

4、中心”的组织构架、调解工作方式、机构运行状况以及调解适用规则等方面的深入剖析。总结目前证券纠纷调解机制的三大现实特点，即证券纠纷调解机制发展模式由粗放型发展向精细化转变、制度设计的价值取向向保护中小投资者方向倾斜、在调解程序设置上逐渐注重与仲裁、诉讼机制的衔接。通过对现状剖析，一些潜伏在制度外衣之下的问题也逐渐显现,主要表现在如下四个方面：调解机制的制度定位失准，各种解纷机制在功能和价值上相互交叉；调解机制的基础立法缺失，导致在解决具体证券纠纷上，出现有的纠纷“无法可依”，有的纠纷“不知依何”的尴尬情形；调解主体的双向能力缺陷，导

5、致调解效率偏低，调解制度功能弱化的问题；调解程序的制度设置存在瑕疵，没有形成体系化的调解程序规范。针对上述问题，应当在充分考量中国当下证券金融市场现状的基础之上，对证券纠纷调解机制作进一步改革和完善，使其更加具有前瞻性、科学性。其实现路径可以为，在理顺证券纠纷调解机制的制度属性的基础上，着力构建体系化的投资者权益保护机制，支持证券纠纷调解主体多元化，改革和完善证券纠纷调解衔接机制，充实和细化证券纠纷调解程序规则，从而科学设计证券纠纷调解制度，有效发挥证券纠纷调解机制的制度功能。关键词：证券纠纷；纠纷解决；调解制度IAbstract

6、Securitiesdisputeresolutionmechanismisanimportantpartofdiversifieddisputesettlementmechanism.Thesecuritiesdisputemediationmechanismisanimportantlinkembeddedinthesecuritiesdisputesettlementmechanism.Howtoeffectivelysolvethesecuritiesdisputesinpractice,inevitablyinvolve

7、sthechoiceofsolutions;Andavarietyofsecuritiesdisputeresolutionofhowtointegratetheexistingway,theuseofvariousmeansofdisputeresolutionintheadvantagesofsecuritiesdisputeresolution,bothneedsufficienttheoreticalbasis,atthesametimealsoshouldanswerinsecuritiesdisputeresoluti

8、onpracticeof"artificialreason"theasked.Accordingly,scientificdesignfitthecurrentdevelopmenttrendofsecuritiesdisputemediation