论我国的证券纠纷调解机制

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1、０３０１０７学校代码１０１２５专业代码◎＂＇＂Ｒ硕±学位论文Ｉ，题目论我国的证眷纠纷调解机制姓名薛博专业经济法学研究方向金融法所属学院法学院拾导教师起利民二〇—六年三月九曰＾《？財大吝学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体己经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究所做出重要贡献的个人和集体，均已在文中明确方式标明。本人完全意识到本声明的

2、法律结果由本人承担。学位论文作者签名（曰期：Ｗ年＾月飾学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保管、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部口或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权山西财经大学可将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。本学位论文属于保密□，不保密□。在年解密后适用本授权书。＂＂（请在上方框内打Ｖ）学位论文作者签名；４指导教师签名＾＜＜日期；＞／年《月讀巧日期；又八年月乂

3、日学校代码10125专业代码030107硕士学位论文题目论我国的证券纠纷调解机制姓名薛博专业经济法学研究方向金融法所属学院法学院指导教师赵利民二〇一六年三月九日UniversityCode10125MajorCode030107ShanxiUniversityofFinance&EconomicsThesisforMaster’sDegreeTitleTheDiscussionofRegulatoryMechanismofSecuritiesDisputeinChinaNameXueBoMajorEconomicLawResearchOrie

4、ntationFinancialLawSchoolFacultyofLawTutorZhaoLiminMar9，2016山西财经大学硕士学位论文摘要近年来，我国由证券交易等活动所引发的纠纷数量呈现上升的趋势。公正快速地解决证券纠纷，是证券市场正常、健康运行的保障，也是保护投资者的利益不受侵害而采取的必要措施。证券纠纷在证券市场发展较成熟的国家和地区也普遍存在，所采取的解决方法主要是以调解为主。在证券监督管理部门，通常有专门从事调解的机构来处理此类事宜，为投资者和证券公司架起沟通了解的桥梁。调解这种争议解决形式同样适用于我国的证券活动。目前大多数证

5、券纠纷案件都采用诉讼程序或者仲裁程序来解决。但是，由于证券纠纷的代表人诉讼制度本身存在一定缺陷，加上证券仲裁机构单一，程序复杂等原因，致使许多案件搁置，浪费了司法资源和仲裁资源，增加了受害人维权的难度。同时，由中国证券业协会主导的证券纠纷调解机制，虽然有高效、便捷、灵活等诸多优势，却由于各方面原因难以被证券纠纷当事人接受。证券纠纷专业调解委员会和调解中心难以发挥其巨大的作用。为了解决证券纠纷解决方式中调解机制的缺失问题，改变证券纠纷解决方式单一的情况，就必须完善我国当前的证券纠纷调解机制，使证券纠纷当事人更好地利用此机制解决争议和纠纷，拓宽其纠纷

6、解决渠道，因此笔者对现行证券纠纷调解机制进行了深入研究。本文从证券纠纷调解机制的基本概念入手，介绍了证券纠纷和证券纠纷调解机制的含义、原则，重点阐述了证券纠纷调解机制相对于诉讼和仲裁的优势。以此为基础，介绍了我国目前证券纠纷调解的现状，同时，从外部原因和机制本身缺陷两方面分析了证券纠纷调解机制使用率低的原因，为后文提出建议和对策奠定了基础。通过定性分析、历史分析、文献研究等方法，依据法学、金融学等学科的基本原理，结合美国和我国台湾地区的先进经验，根据我国实际情况，提出了对我国证券纠纷调解机制的完善建议。笔者站在前人的辛勤劳动基础之上，深入钻研，结

7、合自身相关专业知识，通过整理创新，发展了前人对于证券纠纷调解机制的研究，尤其是在解决对策方面，提出了扩大调解机构范围，明确受案标准，更加注重意思自治，继续完善程序以及加强调解协议的效力等具体建议。希望能通过这些工作，对我国证券纠纷调解机制的完善做一点理论贡献，也希望能为促进我国证券市场的健康发展尽一份力量。关键词：证券市场，证券纠纷，调解机制1论我国的证券纠纷调解机制ABSTRACTInrecentyears,thenumberofdisputescausedbytheactivitiesofsecuritiessanctioninChinaha

8、sbeencontinuouslyincreased.Resolvingthesecuritiesdisputesfairlyandqu