广西辖区期货公司分支机构报备事项指引

《广西辖区期货公司分支机构报备事项指引》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在学术论文-天天文库。

1、广西辖区期货公司分支机构报备事项指引目录一、期货公司新设分支机构二、期货公司撤销分支机构三、期货公司分支机构负责人任职、免职四、期货公司分支机构负责人兼职或职责分工调整五、期货公司分支机构负责人近亲属在期货公司从事期货交易六、期货公司分支机构负责人被立案调查或采取强制措施七、期货公司分支机构负责人被处分八、期货公司分支机构负责人受到非法或者不当干预九、期货公司分支机构营业地址变更十、期货公司分支机构经营范围变更十一、期货公司分支机构反洗钱工作十二、期货公司分支机构信息安全事件备注：广西辖区期货公司分支

2、机构报备事项材料报送要求一、期货公司新设分支机构【法规依据】《期货公司监督管理办法》（证监会令第110号）、《中国证券监督管理委员会公告》〔2014〕50号、《关于贯彻落实〈国务院关于取消和调整一批行政审批项目等事项的决定〉有关问题的通知》（证监发〔2014〕109号）、《关于取消部分证券期货机构审批事项以及调整期货公司分支机构许可证发放管理有关工作的通知》（证监办发〔2014〕96号）。【报备主体】期货公司。【报备内容】材料目录如下：（一）期货公司新设期货分支机构备案报告及许可证申领文件；（二）分支

3、机构营业部执照副本复印件；（三）公司决议文件；（四）分支机构负责人任职资格证明；（五）分支机构从业人员名册及期货从业资格证明；（六）营业场所所有权或者使用权证明和消防合格证明；（七）首席风险官出具的公司符合相关条件的意见；（八）公司出具的关于经办人员的介绍信；（九）经办人员身份证复印件。【报备要求】期货公司应当完成相关工商设立登记之日起5个工作日内，报公司住所地派出机构备案，并抄报广西证监局。一、期货公司撤销分支机构【法规依据】《期货公司监督管理办法》（证监会令第110号）、《中国证券监督管理委员会公

4、告》〔2014〕50号、《关于贯彻落实〈国务院关于取消和调整一批行政审批项目等事项的决定〉有关问题的通知》（证监发〔2014〕109号）、《关于取消部分证券期货机构审批事项以及调整期货公司分支机构许可证发放管理有关工作的通知》（证监办发〔2014〕96号）。【报备主体】期货公司。【报备内容】材料目录如下：（一）期货公司撤销分支机构备案报告及申请注销许可证报告；（二）公司决议文件；（三）关于处理分支机构客户资产、结清期货业务并终止经营活动情况的说明；（四）在中国证监会指定报刊上的公告证明；（五）首席风险

5、官出具的公司符合相关条件的意见；（六）公司出具的关于经办人员的介绍信；（七）经办人员身份证复印件。【报备要求】期货公司终止境内分支机构的，应当依法终止经营活动，妥善处理客户资产，并自完成上述工作之日5个工作日内，报广西证监局备案，并抄报公司住所地派出机构。广西证监局对备案文件进行审阅。在备案文件齐备的前提下，广西证监局未在5个工作日内表示异议的，期货公司应当依法办理相关分支机构的工作注销登记，并持工商注销登记证明向广西证监局缴回《期货公司营业部经营许可证》。一、期货公司分支机构负责人任职、免职【法规依

6、据】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》（证监会令第47号）、《中国证券监督管理委员会公告》（证监会公告〔2012〕第28号）、《关于做好第六批取消和调整期货经营机构行政许可项目后续管理和衔接工作有关事项的函》（期货二部函〔2012〕411号）、《关于取消部分证券期货机构审批事项以及调整期货公司分支机构许可证发放管理有关工作的通知》（证监办发〔2014〕96号）。【报告主体】期货公司【报告内容】材料目录如下：（一）任职、免职报告；（二）任职、免职决定文件；（三）相关会议决议；（四）高级

7、管理人员职责范围的说明；（五）身份、学历、学位证明；（六）期货从业人员资格证书。免职报告无需提交（四）至（六）项材料。【报告要求】期货公司应当自作出任用高级管理人员决定之日起5个工作日内，向广西证监局报告，同时申请更换经营许可证。四、期货公司分支机构负责人兼职或职责分工调整【法规依据】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》（证监会令第47号）【报告主体】期货公司【报告内容】兼职情况、职责分工调整情况。【报告要求】自兼职或职责分工调整情况发生之日起5个工作日内向广西证监局报告。五、期货公司

8、分支机构负责人近亲属在期货公司从事期货交易【法规依据】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》（证监会令第47号）【报告主体】期货公司【报告内容】期货公司高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的情况，遵循回避原则的情况，以及按规定及时向期货公司报告的情况。【报告要求】自接到有关高级管理人员报告之日起5个工作日内向广西证监局备案，并定期报告相关交易情况。六、期货公司分支机构负责人被立案调查或采取强制措施【法规依据】《期货公司董事、监事和高级