江苏霞客环保色纺股份有限公司 关于与特定对象签订股票认购协议

《江苏霞客环保色纺股份有限公司 关于与特定对象签订股票认购协议》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、股票代码：002015股票简称：霞客环保公告编号：2009-016江苏霞客环保色纺股份有限公司关于与特定对象签订股票认购协议的公告本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。江苏霞客环保色纺股份有限公司（以下简称“公司”）本次非公开发行股票的发行特定对象为江阴中基矿业投资有限公司（以下简称“中基矿业”）、自然人陈建忠和赵方平。陈建忠为公司董事长和第一大股东，赵方平为公司近十二个月内持股5%以上的关联人，陈建忠和赵方平认购公司本次非公开发行股票的行为构成关联交易。就本

2、次非公开发行股票的认购事宜，公司与分别与中基矿业、陈建忠和赵方平签署了附条件生效《江苏霞客环保色纺股份有限公司本次非公开发行股票之认购协议》（以下简称“《认购协议》”）。一、公司与江阴中基矿业投资有限公司签订附条件生效的《认股协议》(一)发行对象基本情况名称：江阴中基矿业投资有限公司注册地点：江阴市临港新城申港滨江西路551号注册资本：20000万元人民币法定代表人：楚健健江阴中基矿业投资有限公司与公司不存在关联关系。(二)认购协议条件具体内容1、合同主体及签订时间发行人：江苏霞客环保色纺股份有限公司（协议中简称“甲方”）认购人

3、：江阴中基矿业投资有限公司合同签订时间：2009年3月26日2、认购方式、支付方式及锁定期认购方式：以现金认购发行人向特定对象非公开发行的新股支付方式：现金支付认购数量：2,100万股，占公司本次非公开发行股票总数的70%。认购价格：5.15元/股本次认购前，中基矿业未持有公司股份。本次认购完成后，中基矿业将持有公司2,100万股的股票，持股比例为10.44%。限售期：中基矿业认购的股票自本次发行结束之日起36个月内不得转让。3、合同的生效条件及生效日期在以下条件均获得满足之日起正式生效：(1)本次非公开发行获得甲方股东大会批准

4、；(2)中国证监会核准本次非公开发行。4、合同附带的保留条款和前置条件本合同无任何保留条款和前置条件。5、违约责任条款（1）一方未能遵守或履行本协议项下约定、义务或责任、陈述或保证，即构成违约，违约方应负责赔偿对方因此而受到的损失。（2）本协议项下约定的发行非公开发行股票事宜如未获得（1）甲方股东大会通过；或/和（2）中国证监会及/或其他有权主管部门（如需）的核准及/或豁免，不构成甲方（发行人）违约。（3）任何一方由于不可抗力且自身无过错造成的不能履行或部分不能履行本协议的义务将不视为违约，但应在条件允许下采取一切必要的救济措施

5、，减少因不可抗力造成的损失。遇有不可抗力的一方，应尽快将事件的情况以书面形式通知其他各方，并在事件发生后15日内，向其他各方提交不能履行或部分不能履行本协议义务以及需要延期履行的理由的报告。如不可抗力事件持续30日以上，一方有权以书面通知的形式终止本协议。（三）中基矿业已做出遵守股份限售安排的承诺。二、公司与陈建忠签订附条件生效的《认股协议》(一)发行对象：陈建忠陈建忠，男，中国国籍，本公司董事长，公司第一大股东。陈建忠先生无其他国家或地区永久居留权。陈建忠为公司实际控制人，公司与实际控制人之间的产权和控制关系如下：陈建忠14.

6、71%江苏霞客环保色纺股份有限公司根据《深圳证券交易所股票上市规则》第10.1.5条的规定，陈建忠为本公司的关联人。(二)认购协议条件具体内容1、合同主体及签订时间发行人：江苏霞客环保色纺股份有限公司（协议中简称“甲方”）认购人：陈建忠合同签订时间：2009年3月26日2、认购方式、支付方式及锁定期认购方式：以现金认购发行人向特定对象非公开发行的新股支付方式：现金支付认购数量：200万股，占公司本次非公开发行股票总数的6.67%。认购价格：5.15元/股本次认购前，陈建忠持有公司2,516.2023万股股份。本次认购完成后，陈建

7、忠将共计持有公司2,716.2023万股的股票，持股比例为13.51%。限售期：陈建忠认购的股票自本次发行结束之日起36个月内不得转让。3、合同的生效条件及生效日期在以下条件均获得满足之日起正式生效：(1)本次非公开发行获得甲方股东大会批准；(2)中国证监会核准本次非公开发行。4、合同附带的保留条款和前置条件本合同无任何保留条款和前置条件。5、违约责任条款（1）一方未能遵守或履行本协议项下约定、义务或责任、陈述或保证，即构成违约，违约方应负责赔偿对方因此而受到的损失。（2）本协议项下约定的发行非公开发行股票事宜如未获得（1）甲方

8、股东大会通过；或/和（2）中国证监会及/或其他有权主管部门（如需）的核准及/或豁免，不构成甲方（发行人）违约。（3）任何一方由于不可抗力且自身无过错造成的不能履行或部分不能履行本协议的义务将不视为违约，但应在条件允许下采取一切必要的救济措施，减少因不可抗力造成的