江苏霞客环保色纺股份有限公司信息披露事务管理制度.pdf

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1、江苏霞客环保色纺股份有限公司信息披露事务管理制度(2007年6月修订)第一章总则第二章信息披露的内容及披露标准第一节招股说明书、募集说明书与上市公告书第二节定期报告第三节临时报告第三章信息传递、审核及披露流程第四章信息披露事务管理职责第一节信息披露事务管理部门及其负责人职责第二节董事和董事会、监事和监事会及高级管理人员的职责第三节董事、监事、高级管理人员履行职责的记录和保管制度第五章信息保密第六章财务管理和会计核算的内部控制及监督机制第七章与投资者、证券服务机构、媒体等信息沟通与制度第八章公司部门

2、及子公司的信息披露事务管理和报告制度第九章公司董事、监事和高级管理人员买卖公司股份的报告、申报和监督制度第十章收到证券监管部门相关文件的报告制度第十一章责任追究机制以及对违规人员的处理措施第十二章附则1第一章总则第一条为规范江苏霞客环保色纺股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）及子公司的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件和《江苏

3、霞客环保色纺股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）对信息披露事务的有关要求，特制定本制度。第二条信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。第三条公司董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。第四条公司信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书、上市公告书、定期报告和临时报告等。第五条公司依法披露信息，应将公告文稿和相关备查文件报送深圳证券交易所登记，并在中国证券监督管理委员会（以下简称“中

4、国证监会”）指定的媒体发布。在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于指定媒体，不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。第六条公司应将信息披露公告文稿和相关备查文件报送江苏证监局，并置备于公司住所供社会公众查阅。第二章信息披露的内容及披露标准第一节招股说明书、募集说明书与上市公告书第七条公司编制招股说明书应符合中国证监会的相关规定。凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应在招股说明书中披露。公开发行证券的申请经中国证监会

5、核准后，在证券发行前公告招股说明书。第八条公司董事、监事、高级管理人员应对招股说明书签署书面确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。招股说明书应加盖公司公章。2第九条证券发行申请经中国证监会核准后至发行结束前，发生重要事项的，公司应向中国证监会书面说明，并经中国证监会同意后，修改招股说明书或者作相应的补充公告。第十条公司申请证券上市交易，应按照深圳证券交易所的规定编制上市公告书，并经深圳证券交易所审核同意后公告。公司董事、监事、高级管理人员应对上市公告书签署书面确认意见，保证所披露的信息真实、

6、准确、完整。上市公告书应加盖公司公章。第十一条招股说明书、上市公告书引用保荐人、证券服务机构的专业意见或者报告的，相关内容应当与保荐人、证券服务机构出具的文件内容一致，确保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。第十二条本制度第七条至十一条关于招股说明书的规定适用于公司债券募集说明书。第十三条公司在非公开发行新股后，应当依法披露发行情况报告书。第二节定期报告第十四条公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当披露。年度报告中的财务会计

7、报告应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。第十五条年度报告应当在每个会计年度结束之日起4个月内，中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内，季度报告应当在每个会计年度前3个月、前9个月结束后的1个月内编制完成并披露。第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间。第十六条公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见。监事会应当提出书面审核意见，说明董事会的编制和审核程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公

8、司的实际情况。董事、监事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或者存在异议的，应当陈述理由和发表意见，并予以披露。第十七条公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进行业绩预告。3第十八条定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券及其衍生品种交易出现异常波动的，公司应及时披露本报告期相关财务数据。第十九条定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，公司董事会应针对该审计意见涉及事项作出专项说明。第二十条年度报告、中期报告和季度报告的内容