信息事披露事务管理制度.pdf

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1、信息事披露事务管理制度上海汉钟精机股份有限公司信息披露事务管理制度第一章总则第一条为提高上海汉钟精机股份有限公司（以下简称“公司”）信息披露工作质量和规范信息披露程序，确保公司对外信息披露工作的真实性、准确性、及时性，保护公司、股东、债权人及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）及《中小企业板投资者权益保护指引》和中国证券监

2、督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的相关规定，结合本公司的实际，制定本制度。第二条公司披露信息应真实、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。前述所称及时是指自起算日起或者触及披露时点的两个交易日内，下同。第三条公司董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉的履行职责，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。第四条内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄漏该信息，不得利用该信息进行内幕交易。第五条本制度所称信息是指可能对公司股票及其他证券价格、交易量或投资人的投资决策产生影响

3、的任何行为和事项的有关信息，即股价敏感资料及中国证监会要求披露的其他信息。公司信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书、上市公告书、定期报告和临时报告等。第六条公司依法披露信息，应将公告文稿和相关备查文件报送深圳证券交易所（以下简称“深交所”）审核、登记，并在中国证监会指定的媒体发布。中国证监会指定的上市公司信息披露报纸为公司信息披露的报纸，同时，巨潮1信息事披露事务管理制度资讯网站（http://www.cninfo.com.cn）为公司指定信息披露网站。在公司网站和其他公共传媒披露信息不得先于指

4、定报纸和指定网站。公司不得以新闻发布或者回答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。公司应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送上海证监局，并置备于公司住所供社会公众查阅。第七条信息披露是公司的持续责任，公司应该诚信履行持续信息披露的义务。第八条本制度的适用范围为公司及纳入公司合并会计报表的控股子公司。第二章信息披露的内容及披露标准第一节招股说明书、募集说明书与上市公告书第九条公司编制招股说明书应符合中国证监会的相关规定。凡是对投资者作出投资决策有重

5、大影响的信息，均应在招股说明书中披露。公开发行证券的申请经中国证监会核准后，在证券发行前公告招股说明书。第十条公司董事、监事、高级管理人员应对招股说明书签署书面确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。招股说明书应加盖公司公章。第十一条证券发行申请经中国证监会核准后至发行结束前，发生重要事项的，公司应向中国证监会书面说明，并经中国证监会同意，修改招股说明书或者作相应的补充公告。第十二条公司申请证券上市交易，应按照深圳证券交易的规定编制上市公告书，并经深圳证券交易所同意后公告。公司董事、监事、高级管理

6、人员应对上市公告书签署书面确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。上市公告书应加盖公司公章。第十三条招股说明书、上市公告书引用保荐人、证券服务机构的专业意见或者报告的，相关内容应当与保荐人、证券服务机构出具的文件内容一致，确保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。2信息事披露事务管理制度第十四条本制度第九条至十三条关于招股说明书的规定适用于公司债券募集说明书。第十五条公司在非公开发行新股后，应当依法披露发行情况报告书。第二节定期报告第十六条公司应披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告

7、。凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当披露。第十七条公司应当在法律、行政法规、部门规章以及《上市规则》规定的期限内编制并披露定期报告。年度报告应当在每个会计年度结束之日起四个月内，中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内，季度报告应当在每个会计年度前三个月、九个月结束后的一个月内编制并披露。公司第一季度报告的披露时间不得早于公司上一年度的年度报告披露时间。公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向深交所报告，并公告不能按期披露的原因、解决方案及延期披露的最后期限。第十八

8、条年度报告应当记载以下内容：(一)公司基本情况；(二)主要会计数据和财务指标；(三)公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东总数，公司前10大股东持股情况；(四)持股5%以上股东、控股股东及实际控制人情况；(五)董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情况；(六)董事会报告；(七)管理层讨论与分析；(八)报告期内重大事件及对公司的影响；(九)财务会计报告和审计报告全文；(十)中国证监会规定的其他事项。第十九条中期报告应