南方益和灵活配置混合型证券投资基金

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1、托管协议南方益和灵活配置混合型证券投资基金托管协议基金管理人：南方基金管理股份有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司2019年1月43托管协议目录第一部分基金托管协议当事人3第二部分基金托管协议的依据、目的和原则4第三部分基金托管人对基金管理人的业务监督和核查5第四部分基金管理人对基金托管人的业务核查11第五部分基金财产的保管12第六部分指令的发送、确认及执行15第七部分交易及清算交收安排18第八部分基金资产净值计算和会计核算22第九部分基金收益分配27第十部分基金信息披露28第十一部分基金费用

2、30第十二部分基金份额持有人名册的保管32第十三部分基金有关文件档案的保存33第十四部分基金管理人和基金托管人的更换34第十五部分禁止行为36第十六部分托管协议的变更、终止与基金财产的清算37第十七部分违约责任39第十八部分争议解决方式40第十九部分托管协议的效力41第二十部分其他事项4243托管协议鉴于南方基金管理股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的股份有限公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行南方益和灵活配置混合型证券投资基金；鉴于中国建设银行股份有限

3、公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；鉴于南方基金管理股份有限公司拟担任南方益和灵活配置混合型证券投资基金的基金管理人，中国建设银行股份有限公司拟担任南方益和灵活配置混合型证券投资基金的基金托管人；为明确南方益和灵活配置混合型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；除非另有约定，《南方益和灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应

4、以《基金合同》为准，并依其条款解释。43托管协议第一部分基金托管协议当事人（一）基金管理人名称：南方基金管理股份有限公司注册地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼邮政编码：518048法定代表人：张海波成立日期：1998年3月6日批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基字[1998]4号组织形式：股份有限公司注册资本：人民币3亿元存续期间：持续经营经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会

5、许可的其他业务（二）基金托管人名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)住所：北京市西城区金融大街25号办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼邮政编码：100033法定代表人：田国立成立日期：2004年09月17日基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12号组织形式：股份有限公司注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整存续期间：持续经营经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政

6、府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。43托管协议第一部分基金托管协议的依据、目的和原则（一）订立托管协议的依据本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等有关法律法规、《基金合同》及其他有关规定制订。（二）订立托管协议的目的订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配

7、、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。（三）订立托管协议的原则基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。43托管协议第一部分基金托管人对基金管理人的业务监督和核查（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池，以便基金托管人运用相

8、关技术系统，对基金实际投资是否符合《基金合同》关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地方政府债券、可交换债券、中小企业私募债券、可转换债券（含分离交易可转债）等）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其