南方利众灵活配置混合型证券投资基金托管协议

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1、南方利众灵活配置混合型证券投资基金托管协议基金管理人：南方基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司目录一、基金托管协议当事人2二、基金托管协议的依据、目的和原则4三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核杏5四、基金管理人对基金托管人的业务核查12五、基金财产保管13六、指令的发送、确认和执行16七、交易及清算交收安排19八、基金资产净值计算和会计核算22九、基金收益分配27十、信息披露28十一、基金费用30十二、基金份额持有人名册的保管32十三、基金有关文件和档案的保存33十四、基金管理人和基金托管人的更换34十五、禁止行为

2、37十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算39十七、违约责任41十八、争议解决方式42I•九、基金托管协议的效力43二十、基金托管协议的签订44基金托管协议当事人（-）基金管理人名称：南方基金管理有限公司住所：广东省深圳市福［□中心区福华-•路六号免税商务大厦塔楼31、32、33层整层法定代表人：吴万善成立时间：1998年3月6日批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字［199814号注册资本：3亿元组织形式：有限责任公司经营范围：某金募集；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的英他业务存续期间：持续经营电话：0755-8

3、2763888传真：0755-82763889联系人：鲍文革（二）基金托管人名称：小国工商银行股份有限公司住所：北京市西城区复兴门内大街55号（100032）法定代表人：姜建清电话：（010）66105799传真：（010）66105798联系人：蒋松云成立时间：1984年1月1日组织形式：股份冇限公司注册资本:人民币349,01&545,827元批准设立机关和设立文号：国务院《关于屮国人民银行专门行使屮央银行职能的决定》（国发[1983]146号）存续期间：持续经营经营范围：办理人民币存款、贷款、同业拆借业务；国内外结算；办理票据承兑

4、、贴现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金清算；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理发行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清算业务（银证转账）；保险代理业务；代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务；保管箱服务；发行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管理服务；开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信调查、咨询、见证业务；贷款承诺；企业、个人财务顾问服务；组织或参加银团贷款；外汇存款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇票据承兑和

5、贴现；外汇借款；外汇担保；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；夕卜汇金融衍生业务；银行R业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监禅管理机构批准的其他业务。基金托管协议的依据、目的和原则订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资慕金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销伟管理办法》（以卜-简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格

6、式准则笫7号〈托管协议的内容与格式〉》、《南方利众灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）及其他有关规定。订立木协议的n的是明确基金托管人与基金管理人z间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜屮的权利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。除非本协议另冇约定，木协议所使用的词语或简称与英在《基金合同》的释义部分具冇相同含义。三、基金托管人对基金管理人

7、的业务监督和核查（-）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下述基金投资范I韦I、投资对象进行监督。本基金将投资于以下金融工具：基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、中小金业私募债券、可转换债券及具他经屮国证监会允许投资的债券或票据）、资产支持证券

8、、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、权证、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的和关规定。木基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及