拟成果购买制与现行科技投入体制的比较与其可行性分析

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1、1．4．3拟成果购买制与事业拨款制和课题制的比较与协同性分析文章从科技经费投入方式、科研管理方式、科技资源投入绩效、产权安排与激励机制、科研项目的分类、科研机会、制度成本、制度运行成本等多个方面对拟成果购买制与事业拨款制和课题制进行了比较分析。文章对拟成果购买制相对于事业拨款制和课题制的优点和缺点进行了分析，并对拟成果购买制、事业拨款制和课题制三者的协同性进行了分析。1．4．4拟成果购买制制度创新的可行性分析文章从既得利益集团对拟成果购买制的影响，国家选择制度的制约因素以及拟成果购买制制度创新的路径选择的角度对拟成果购买制制度创新的政治可

2、行性进行了分析：从社会文化心理的角度对拟成果购买制制度创新的杜会文化可行性进行了分析。1．4．5基本概念界定(1)公共财政科技投入体系：指由国家公基财政进行投入的科技投入体制组成的一个集合。(2)非公共财政科技投入体系；指与公共财政科技投入体系相对应的，主要由市场和非公共财政进行科技投入的科技体制组成的集合。(3)国家科技投入体系：指由公共财政科技投入体系和非公共财政科技投入体系综台构成的整个国家的科技投入体系。(4)现行公共财政科技投入体系：主要是指由事业拨款制和课题制组成的公共财政科技投入体系。(5)科技投入体制：指由科技资金投入对象

3、的选择、投入方式、投入结构、科技资金的管理方式和运作机制构成的一套特定的系统。(6)科技管理体制：指科学技术研究与管理的机构设置、职权范围、权属关系和管理方式的结构体系。(7)公共产品类科研：公共产品类科研是指其成果的使用具有非排他性(商品供给时不排斥供给其他人)和非竞争性(一个人消费并不减少消费者的可用量)或其成果虽然具有排他性和竞争性但主要用于公拭消费而营利机构又不能无偿生产与提供的～类研究。按照成果的经济学性质，可以将科研划分为公共产品类和非公共产品类科研”⋯。(8)拟成果购买制：指在公共产品类科研的可拟成果购买类科研领域，政府将原

4、来在研究之前即投入科研资金的课题制改为以附加高额利润“购买”公共产品类科研成果的科研资金投入体制。这种“购买”不是将成果买断后据为国有的交易行为，而是对普通经济活动中的购买行为或政府采购形式的一种模拟，是公共产品类科研资金投入方式的一种制度创新。(9)课题制：指以项目为中心、以项目组为基本活动单位进行项目经费预算，由国家拨给经费进行科学研究的一种科技投入方式。(10)事业拨款制：指以国家所有的科技研究机构为投入对象，由国家拨给经费，实行经费包干制，从经济上对这些科研机构采取必要的调节措施的科技投入方式。5中国农业大学硕士学位论文第一章概论

5、1．5研究方法本研究将综合运用以下四种方法：1．5．1系统分析法拟成果购买制与事业拨款制以及课题制的比较是一个系统工程，其差异性和协同性的分析，不但涉及到三种制度自身的机制设计和完善，还涉及到国家战略、科技发展的阶段等各种复杂的因素。拟成果购买制、事业拨款制和课题制是处于国家和社会大系统下的一些小系统，因此，在研究分析三种制度的优点、缺点、差异性和协同性的时候，要从系统的角度而不能用部分的观点来开展研究和看问题，不能单纯从制度层面和外在表现进行研究，还要从国家的宏观制度、配套制度、科技发展情况，以及制度产生的根源、所处的环境、制度的社会需

6、求性等多个方面进行系统的研究。1．5．2比较分析法比较分析法是本文应用最多的方法之一。文章从科技经费投入方式、科研管理方式、科技资源投入绩效、产权安排与激励机制、科研项目的分类、科研机会、制度成本、制度运行成本等多个方面对拟成果购买制与事业拨款制和课题制进行的比较分析，以及文章对拟成果购买制相对丁事业拨款制和课题制的优点和缺点进行的分析都采用了比较分析法。1．5．3文献研究法本论文是一篇理论性的研究，需要在总结前人成果的基础上往前再迈一步，为此作者查阅了大量的国内外关于中国科研经费、现行科技投入体制、制度创新、制度经济学、中国文化史等方面

7、的文献，并进行了综合分析。体制和政策密切相关，为此作者查阅了相关的法律、法规，查阅了政府相关职能部门网站上的方针、政策、统计数据等文献内容。1．5．4理论联系实际的方法本文虽然是一篇以理论分析为主的文章，但是在行文中本文多次以中国改革开放中的具体经验作为分析和立论的依据。鲜活的东西才更有说服力，理论只有做到与实践相结合，才能指导实践，只有经得起实践检验的理论才是好的理论，本文在研究过程中始终遵循这一原则。6第二章中国现行公共财政科技投入的主要体制中国现行公共财政科技投入的主要体制包括事业拨款制和课题制。本章对两种体制的制度由来、发展现状、

8、特点和作用以及存在的问题进行了分析和概括性总结，并对课题制的两种具体应用形式——国家自然科学基金和国家科技计划进行了分析。2．1事业拨款制新中国成立之初，科学基础非常薄弱，科学人员少，水平参差