成果制与后期资助制的比较研究

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1、拟成果购买制与后期资助项目的比较研究高雪莲，奉公（中国农业大学人文与发展学院，北京100193）摘要：文章对拟成果购买制与国家社科基金和教育部人文社会科学研究中的后期资助项目进行了比较分析。作者认为：成果制与两类后期资助项目在设立的目的、资助的依据、在各自体系中的地位、成果的产品属性、资助前的立项主体等方面具有相似性；在资助对象的范围、科研管理模式、资助方管理层级数、有无推荐环节、资助经费的性质及经费管理等方面存在较大差异。在比较分析的基础上，作者提出了完善后期资助项目和成果制的几点建议。关键词：拟成果购买制；成果制；后申报成果制；后期资助项目；科技投入体制中图分类号：

2、G311:C931.2文献标识码:A文章编号：AComparativeStudyontheQuasi-purchaseSystemofResearchOutputandthePost-fundedProjectsGAOXue-lian,FENGGong（CollegeofHumanitiesandDevelopmentChinaAgriculturalUniversity,Beijing100193,China）Abstract:Thearticleaimsatthecomparativeanalysisbetweenthequasi-purchasesystemofr

3、esearchoutputandthepost-fundedprojectsoftheNationalSocialScienceFundandtheHumanitiesandSocialSciencesResearchProgrammeoftheMinistryofEducation.Itisconsideredthattherearcsomesimilaritiesinthepurposeoftheestablishment,financingbasis,thepositionintheirrespectivesystem,thecharacteristicsofre

4、searchoutputs,establishingsubjectsbeforefinancingandsoon;Andtherearemanydifferencesinthescopesofsupportingobjects,themodelsofR&Dmanagement,numbersofsupporters,managementlevels,whethertherehasrecommendationprocessornot,thefeaturesandmanagementsofthefinancingandsoon.Onthebasisofcomparative

5、analysis,somesuggestionsarcbroughtforthtomodifythepost-fundedprojectandthequasi-purchasesystemofresearchoutput.KeyWords:quasi-purchasesystemofresearchoutput；QSRO；post-applycationsystemofresearchoutput;post-fundedproject；S&Tinputsystem为了克服我国现行财政科技投入体系存在的弊端，开发利用民众的创新潜能，我们于2002年提出了公共产品类科研的资

6、金投入的拟成果购买制（以F简称“成果制”）⑴'⑵、⑶。此后，国家社会科学基金和教育部哲学社会科学基金分别于2004年和2006年开始增设后期资助项目。比较研究成果制和后期资助项1=1这两种研究投入体制，对于完善我国的财政科技投入体制具有重要的意义。1成果制的体制架构及其两种基本形式1.1成果制的体制架构从科研资金投入的视角，我们将科研划分为：公共产品类科研和非公共产品类科研两大基金项目：国家自然科学基金项目（70373035）第一作者简介：高雪莲（1973-）,女，吉林长春人，中国农业大学人文与发展学院讲师，研究方向：科技发展战珞与政策.类型。非公共产品类科研是指其成果

7、的使用具有排他性和竞争性的一类研究。公共产品类科研则是指其成果的使丿IJ具冇非排他性和非竞争性,或其成果虽然具冇排他性和竞争性但主要用于公共消费而营利机构又不能无偿生产与提供的一类研究；它主要由基础研究构成，也涉及部分应用研究和部分发展研究。公共产品类科研乂划分为可拟成果购买类科研和不可拟成果购买类科研⑵。所谓成果制，是指在公共产品类科研的町拟成果购买类科研领域，将原来在研究ZiW即投入科研资金的课题制改为以附加高额利润“购买”公共产品类科研成果的科研资金投入体制⑵。依据其是否先行公告，可以将其划分为先行公告制和后申报成果制两大类。图1显