提单仲裁条款效力的政策与法律分析—兼论对最高院关于涉外仲裁、外国仲裁司法解释（征求

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1、提单仲裁条款效力的政策与法律分析一兼论对最高院关于涉外仲裁、外国仲裁司法解释（征求意见稿）的修改意见广州海事法院徐曾沧【内容提要】提单背面仲裁条款的效力，包括提单仲裁条款是否约束托运人、提单转让后仲裁条款是否约束提单持侑人、租约仲裁条款是否有效并入提单、提单仲裁条款是否约束约束取得代位求偿权的保险人等四方面问题，国内海事实务界和理论界对此存在不同认识。最高人民法院目前正草拟《关于人民法院处理涉外仲裁及外国仲裁案件的若干规定（征求意见稿）》，对前述问题作出规定，以平息争论，统一做法。笔者分析了海事实务界、理论界对提单仲裁条款效力不同观点的原因，指出对待这一问题应持的正确立场，基于我国海上货物运

2、输现状以及对托运人利益的维护，笔者认为对提单仲裁条款应持审慎的限制态度，并结合海事司法实践，对每一•层而问题进行分析，进而指出该司法解释（征求意见稿）的相关不尽合理之处，应了修正。【关键词】提单仲裁条款提单转让代位求偿权租约仲裁条款并入提单一、对提单仲裁条款效力的不同观点提单背面仲裁条款的效力，是长期困扰海事实务界、理论界并引起激烈争议的老问题。该问题包括四个层面：捉单未转让，仲裁条款是否约束托运人与承运人？提单转让后，仲裁条款是否约束提单持有人（通过提单转让而受让提单的人）？货物发牛损失后，仲裁条款是否约束取得代位求偿权的保险人？租约并入提单后，租约仲裁条款是否并入捉单？通过调查统计，对于

3、每一层面问题，托运人、提单持有人、承运人、海事法院、海事仲裁机构、海事律师、理论界均存在以下不同观点：表1:我国海事实务界、理论界对提单仲裁条款效力的不同观点仲裁条款是否约束托运人与承运人？仲裁条款是否约束提单持有人与承运人？仲裁条款是否约束代位求偿权的保险人、承运人？租约仲裁条款是否有效并入提单？托运人、提单持有人倾向否定倾向否定倾向否定倾向否定承运人倾向肯定倾向肯定倾向肯定倾向肯定海事法院倾向否定倾向否定倾向否定倾向否定海事仲裁机构倾向肯定倾向肯定倾向肯定倾向肯定海事律师倾向否定倾向否定倾向否定倾向否定理论界倾向否定倾向否定倾向否定倾向否定通过对表1分析，可得出如下结论：1、托运人、提单

4、持有人、海事法院、律师界态度一致，倾向于否定提单仲裁条款效力；2、承运人、海事仲裁机构、学术界态度-•致，倾向于肯定提单仲裁条款效力。鉴于国内各界对提单仲裁条款效力存在不同认识，争议较人，最高人民法院出台《关于人民法院处理涉外仲裁及外国仲裁案件的若T•规定（征求意见稿）》作出了相关规定，具体条款如下：第29条规定：“一方当事人在订立合同后将其权利义务全部转让给第三人的，合同中的仲裁条款对受让方和该合同的其他当事人貝有约束力，但转让方、受让方及该合同的其他当事人另有约定的除外。”第30条规定：“具备以下条件，应认定租约屮的仲裁条款并入提单，对提单持有人具有约束力：（一）在提单正面明示租约中的仲

5、裁条款并入该提单；（二）被并入的仲裁条款为有效仲裁条款。”笫31条规定：“代位权人依照合同法笫七十三条的规定行使代位权的，被代位的当事人签订的合同屮的仲裁条款对其具有约束力。”二、对提单仲裁条款效力不同观点的原因及实质（-）各界对提单仲裁条款效力不同观点的原因分析1、托运人、提单持有人、律师界、海事法院倾向于否定提单仲裁条款效力的原因（1）托运人、捉单持有人难以通过外国仲裁方式维护合法权益。无论屮方是作为出口方出运货物取得承运人签发的提单，述是作为进口方进口货物从国外出口方受让提单，捉单背面仲裁大多约定外国仲裁（例如英国等）。当承运人责任期间出现货损、货差、迟延交付、无单放货等情形时，如果承

6、认仲裁条款有效，意味着托运人、提单受让人须通过外国仲裁方式解决纠纷，到外国仲裁的难度以及由此引起的高额费用支出，是托运人、提单持有人难以接受的，特别是争议金额（例如，一个集装箱货物）不大，远低于仲裁产生的费用时更是如此。在许多情形下，承认提单仲裁条款有效，无异于让托运人、提单持有人放弃向承运人主张权利。（2）我国海事法院扩人涉外海事案件管辖权。白1984年以来，我国先后成立10个海事法院，培养了一批貝有专业素质的法官队伍，拥有与海事审判配套的现代化办公场所和办公条件，公正公开审理了大量涉外海事案件，初步树立了中国海事审判的国际形彖。我国先示制定了《海商法》、《海事诉讼特别程序法》等法律法规，

7、海事法制II益完善。近年来，随着集装箱运输方式普遍采用，传统海上货物运输方式下的货损、货差纠纷H益减少，国内海事法院受理案件数量和应减少，普遍案源不足。在此惜形下，承运提单仲裁条款效力，将把部分涉外海事案件推向国外，我国海事法院受理案件将进一步减少，造成海事审判资源闲置和浪费，我国海事法制建设也将功亏一簧。（3）我国海事律师无法代理境内当事人到国外仲裁。根据各国司法制度，在木国进行的诉讼或仲裁由木国律师代理，