海南省2017年上半年基金从业资格：基金的估值考试试题

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1、海南省2017年上半年基金从业资格：基金的估值考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、有价证券的特征包括__等方面。A．流动性B．收益性C．风险性D．期限性2、基金销售人员应根据__推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险。A．投资者的目标B．风险承受能力C．预期收益率D．投资偏好3、证券的机构投资者主要有__。A．政府机构B．金融机构C．企业和事业法人D．各类基金4、按证券发行主体的不同，有价证券可分为__。A．政府证券B．金融证券C．政府机构证券D．公司证券5、影响股票未来收益、引起股

2、票内在价值变化的因素包括__。A．宏观经济政策的调整B．清算方式的变化C．供求关系的变化D．经济形势的变化6、《证券投资基金法》规定，成立基金管理公司，实缴货币资本不得低于__元人民币。A．3000万B．5000万C．1亿D．2亿7、下列各要素中，基金促销手段不包括__。A．人员推销B．广告促销C．内部公告D．营业推广8、根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。A．证券公司的资产管理产品B．基金管理公司的专户理财产品C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券9、封闭式基金至少每周公告____次资产净值和

3、份额净值。A：1B：2C：3D：510、开放式基金的代销方式，应通过__等代销机构进行。A．证券公司B．保险公司C．银行D．独立投资顾问11、股票的内在价值就是股票未来收益的__。A．当前价值B．期望价值C．价值总和D．期望价格12、__是指在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理。A．依法监管原则B．监管与自律并重原则C．监管的连续性和有效性原则D．审慎监管原则13、通常情况下，交易所上市的有价证券以其估值H的____估值。A：平均价B：收盘价C：开盘价D：预期收益的现值14、下列各项中，基金信息披露不包括__。A．登记信息披

4、露B．募集信息披露C．运作信息披露D．临时信息披露15、下列属于基金销售机构公共关系所关注的公众的有__。A．新闻媒介B．股东C．业内机构D．客户16、基金投资者是__。A．基金的出资人B．基金资产的所有者C．基金的管理者D．基金投资收益的受益人17、与股票型基金相比，混合型基金的投资风险__。A．相同B．较低C．较高D．无法比较18、如果投资者在2010年8月13日(周五，法定节假日前最后一个工作日)赎回了货币市场基金份额，那么投资者享有基金分配权益的期限至__。A．8月13日B．8月14日C．8月15日D．8月16日19、ETF基金管理人若对最小申购、赎回单位进行更

5、改，应在更改前至少__个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。A．3B．5C．8D．1020、__是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。A．基金份额的转换B．基金份额的转托管C．基金份额的冻结D．基金的非交易过户21、下列关于投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的行为，合法的是__。A．代理委托人从事证券投资B．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D．向委托人收取咨询费用22、根据目前有关规定，对__买卖基金份额的差价收入

6、征收营业税。A．个人B．保险公司C．证券公司D．非金融机构23、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的____纳入证券投资者保护基金。____A：20%B：25%C：30%D：35%24、根据《证券投资基金销售人员执业守则》，从事基金销售不得有下列行为__。A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B．以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关C．个人担保该基金会盈利D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易25、、是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。A：

7、发行方案B：基金契约C：托管协议D：招募说明书二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、《证券投资基金销售管理办法》规定，基金认购费的费率不得超过认购金额的__。A．1%B．2%C．3%D．5%2、下列选项中，__不是国际证监会证券监督的目标。A．保护投资者B．保护证券市场的公平、效率和透明C．降低系统性风险D．提高证券收益3、中国证券业协会基金业委员会成立于____年。A：1991B：2001C：2002D：20034、__主要是指