2017年黑龙江基金从业资格衍生工具的分类考试试卷

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1、2017年黑龙江基金从业资格：衍生工具的分类考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列关于非交易过户主要类型的说法，正确的有__。A．继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承B．捐赠是指基金管理人将其合法管理的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形C．司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书，将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织D．任何情况下，接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的可持有本基金份额的投资者的条件2、__属于证券投资基金合同的当事

2、人。A．基金注册登记机构B．基金管理人C．基金托管人D．基金份额持有人3、基金销售费用包括基金的__。A．申购费B．认购费C．赎回费D．销售服务费4、考察基金经理操作风格的要点包括__。A．基金经理持股集中度情况B．基金经理行业偏好情况C．基金股票周转率情况D．基金经理对净值波动的控制情况5、当基金份额净值计价出现错误时，____应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。A：基金管理人B：基金托管人C：基金登记机构D：监管部门6、某投资人投资1万元申购某基金，申购费率1.5%，假设申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为__份。A．9480.9

3、5B．9383.06C．9350.95D．9280.957、下列关于基金份额持有人权利和义务的说法，正确的有__。A．基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利B．基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料C．基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任D．基金份额持有人在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额8、考察基金公司投资和研究能力的要点包括__。A．公司投资和研究人员情况B．公司投资和研究架构情况C．公司投资和研究的理念、方法及流程情况D．公司信息披露情况9、判断股票型基金是倾向于价值型还是成长型，依据的是基金所持有全部股票的__

4、的大小。A．平均市价B．平均市盈率C．平均每股收益D．平均市净率10、下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。A．银行理财产品B．银行储蓄存款C．基金D．券商集合计划11、从公司概况来说，__的公司，其长远的发展具有一定的优势。A．股东数量较多B．股东实力强大C．持股比例合理D．股权变动频繁12、ETF基金管理人若对最小申购、赎回单位进行更改，应在更改前至少__个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。A．3B．5C．8D．1013、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。A．有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围B．主要出资人是依法设立

5、的持续经营2个以上完整会计年度的法人C．注册资本不低于2000万元人民币D．财务状况良好，运作规范稳定，最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚14、在招募说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处____，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下的罚金。A：三年以上七年以下有期徒刑B：五年以下有期徒刑或者拘役C：三年以下有期徒刑或者拘役D：三年以上十年以下有期徒刑15、有价证券的特征包括__。A．收益性B．流动性C．风险性D．期限性16、基金托管人

6、一般由____聘请。A：基金发起人B：基金托管人C：基金持有人大会D：证券交易所17、基金市场营销的营销环境中，__是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。A．微观环境B．宏观环境C．内部环境D．外部环境18、债券发行的定价方式以__最为典型。A．一般询价方式B．公开招标C．上网竞价方式D．协商定价方式19、每个季度结束后__日内，基金管理人应编制完成基金季度报告。A．15B．30C．60D．9020、根据《证券投资基金评价业务管理暂行办法》的规定，对基金、基金管理人评奖的评奖期间不得少于（）个月。A．3 B．6 C．9 D

7、．1221、下列关于备兑权证的表述，正确的有__。A．备兑权证通常会增加股份公司的股本B．备兑权证通常不会增加股份公司的股本C．备兑权证所认兑的股票是新发行的股票D．备兑权证所认兑的股票是已在市场上流通的股票22、投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的____A：申购B：赎回C：交易D：认购23、下列各因素中，会影响基金分红的因素包括__。A．基金分红政策B．基金的持股集中度C．留存收益D．基金行业投资集中度24、2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用