反垄断法宽恕制度研究

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1、一、反垄断法宽恕制度的一般分析（一）宽恕制度的含义和特征自由竞争是市场的灵魂，只有当市场主体在市场上自由竞争，市场才能有效的发挥其在资源配置上的基础性作用，经济才能更好的发展，而垄断行为是危害极大的限制竞争的行为，尤其是以垄断协议为基础的横向垄断行为也就是卡特尔垄断表现的最为突出，宽恕制度的设计能高效的离间卡特尔成员之间的信任，瓦解卡特尔协议，从而提供执法效率，降低执法成本，因此作为反垄断法的一项重要制度，宽恕制度在世界许多国家和地区中都起着至关重要的作用，深刻分析宽恕制度的含义和特征对于研究宽恕制度具有重要意义。1．宽恕制度的含义在汉语中，宽恕是指宽容、饶恕，即对过错者

2、宽容大度、不予计较或追究。①宽恕制度则是指在一定条件下，对过错者予以宽大或者不予追究的规则体系。反垄断法中的宽恕制度最早是1978年由美国司法部最先创立的。现今关于宽恕制度的含义各国法律做出了不同的界定。美国的宽恕制度在立法中主要采用“leniency”一词，但1993年的美国《公司宽恕政策》中明确指出宽恕制度（theleniencypolicy）也称“公司赦免”（corporateamnesty）或者“公司豁免”（corporateimmunity）。因此，宽恕（leniency）、特赦（amnesty）和豁免（immunity）在美国具有同样的含义，均是指完全的豁免处

3、罚。美国的宽恕制度是指在司法部反托拉斯局调查开始前后，第一个主动报告违法事实的卡特尔的参与人全面配合调查并符合法定条件，则免除对其刑事起诉的制度。欧盟于2006年《关于在卡特尔案件中减免罚款的委员会告示》中主要采用了“immunity”对宽恕制度进行表述，即指完全的豁免罚款。但实际上，欧盟的宽恕制度分为两种，一种是全面豁免罚款（totalimmunity）和减少罚款（areductionoffines）。而实践和学术界通用的宽恕制度表述方式则为“leniency”。欧盟的宽恕制度是指欧盟委员会调查开始前后，若向其提供涉案卡特尔信息或者证据符合法定条件的报告者，全部豁免或者

4、部分豁免行政处罚的制度。①中国社会科学院语言研究所辞典编辑室.现代汉语词典[Z].北京：商务印书馆，1978.3万方数据韩国将宽恕制度规定在《规制垄断与公平交易法》的第22条中，该条规定：“对于符合以下各项规定之一者，可以减轻或者免除第21条规定的改正命令和第22条规定的课征金。申报不正当的共同行为的事业者；以提供证据的方法协助进行依第50条的调查者。”①可见，韩国的宽恕制度指的是参与垄断协议的企业于公平交易委员会调查开始前主动报告或者于其调查开始后协助调查的，则降低或者豁免改正措施或者课征金的制度。与欧盟、韩国的立法表述相似的，德国、日本、英国、巴西等国家立法中的宽恕制

5、度主要采用“leniency”，并且包括了全面豁免和部分减除的含义。国内学者对于宽恕制度的称谓也各有不同，有的学者称之为“豁免制度”，即如果卡特尔成员第一个向执法机构告密，那么该告密者可以免除或减轻处罚。②有的学者称之为“宽免制度”，是指一种减免或免除限制竞争协议行为人法律责任的制度。③有的学者称之为“宽大方案”，一般是指卡特尔成员向执法机关坦白，就可以免除或者降低其处罚的规定。④但绝对多数的学者倾向于“宽恕制度”，并指出宽恕制度是指参与卡特尔的企业或个人如果主动向反垄断执法机关告密，或者在反垄断执法机关调查过程中进行配合并提供有关证据材料，则可以获得减轻或者免除处罚的处

6、理。⑤综上所述，虽然国内学者对宽恕制度的称谓不同，但大家对于宽恕制度的界定却大体相同，即在符合一定条件下，对于卡特尔参与者的处罚进行减免的制度。根据世界各国对于宽恕制度的不同立法界定及我国学者对宽恕制度的不同观点，本文对宽恕制度作如下界定：参与垄断协议的企业或者有关个人，在反垄断执法机构开始调查前或开始调查后，但未掌握充分证据前，主动向主管机关报告违法事实或提供相关信息、证据，全面配合调查符合法定条件时，执法机构依法免除或者减轻其应负法律责任的制度。2．宽恕制度的特征为了更好地了解宽恕制度，本文对宽恕制度的特征进行了简要分析。宽恕制度的特征主要体现在三个方面：首先，宽恕制

7、度的目的是以低成本获取卡特尔的违法信息。卡特尔限制了公平竞争，阻碍了正常的经济秩序。卡特尔成员之间形成了紧密的结合体，难以被外部的主体察觉。①参见韩国《规制垄断与公平交易法》.②孙丽君.美国制裁国际卡特尔的赦免制度介评[J].北京交通大学学报（社会科学版），2007.③王玉辉.限制竞争协议的制裁措施[D].中南大学博士学位论文，2007. ④金美蓉.论核心卡特尔参与者申请宽大的时间条件[J].政法论丛，2008. ⑤游劝荣.反垄断法比较研究[M].人民法院出版社，2006（521）. 4万方数据这给反垄断执法机关的执法带来了严