法律合规知识考试材料重点条款

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1、《法律合规知识》单科考试（合规部分）考试教材与重点条款 《法律合规知识》单科考试（合规部分）        考试教材与重点条款 考核的重点条款与内容如下（已在上述条文中用加粗字体标出）： 一、保险业的监督管理（《保险法》第三、四、六、七章）：第八十四条、第八十六条、第一百一十六条、第一百七十一条、第一百七十二条、第一百七十九条二、关于印发《中国保监会关于进一步规范财产保险市场秩序工作方案》的通知（保监会70号文件）：第二项，重点内容三、《保险公司管理规定》第三条、第四十一条、第四十二条四、《保险机构案件责任追究指导意见》：第三条、第十八条、第二

2、十条五、《中国人民财产保险股份有限公司关于“六条禁令”处理办法》：第二条六、《中国人民财产保险股份有限公司反洗钱工作办法》：第十二条、第十三条、第十四条、第二十八条 考试教材：一、保险业的监督管理（《保险法》第三、四、六、七章）第三章　保险公司　　第六十七条　设立保险公司应当经国务院保险监督管理机构批准。　　国务院保险监督管理机构审查保险公司的设立申请时，应当考虑保险业的发展和公平竞争的需要。　　第六十八条　设立保险公司应当具备下列条件：　　（一）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年内无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元；　　（

3、二）有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程；　　（三）有符合本法规定的注册资本；　　（四）有具备任职专业知识和业务工作经验的董事、监事和高级管理人员；　　（五）有健全的组织机构和管理制度；　　（六）有符合要求的营业场所和与经营业务有关的其他设施；　　（七）法律、行政法规和国务院保险监督管理机构规定的其他条件。　　第六十九条　设立保险公司，其注册资本的最低限额为人民币二亿元。　　国务院保险监督管理机构根据保险公司的业务范围、经营规模，可以调整其注册资本的最低限额，但不得低于本条第一款规定的限额。　　保险公司的注册资本必须为实缴货币资本。　

4、　第七十条　申请设立保险公司，应当向国务院保险监督管理机构提出书面申请，并提交下列材料：　　（一）设立申请书，申请书应当载明拟设立的保险公司的名称、注册资本、业务范围等；　　（二）可行性研究报告；beconsistentwithinthesamedisk.Alternateunifiedcorerequirementsplacedontheterminalstripterminals,onlineidentityandensurethecoppercoreisnotexposed.6.4.6enclosurewithinthesametothe

5、cablecoreprovidesbindingintoacircle,harnesstiespacingisgenerally100mm;branchofficesshallbebindingonbothends,eachcore　　（三）筹建方案；　　（四）投资人的营业执照或者其他背景资料，经会计师事务所审计的上一年度财务会计报告；　　（五）投资人认可的筹备组负责人和拟任董事长、经理名单及本人认可证明；　　（六）国务院保险监督管理机构规定的其他材料。　　第七十一条　国务院保险监督管理机构应当对设立保险公司的申请进行审查，自受理之日起六个月内

6、作出批准或者不批准筹建的决定，并书面通知申请人。决定不批准的，应当书面说明理由。　　第七十二条　申请人应当自收到批准筹建通知之日起一年内完成筹建工作；筹建期间不得从事保险经营活动。　　第七十三条　筹建工作完成后，申请人具备本法第六十八条规定的设立条件的，可以向国务院保险监督管理机构提出开业申请。　　国务院保险监督管理机构应当自受理开业申请之日起六十日内，作出批准或者不批准开业的决定。决定批准的，颁发经营保险业务许可证；决定不批准的，应当书面通知申请人并说明理由。　　第七十四条　保险公司在中华人民共和国境内设立分支机构，应当经保险监督管理机构批准

7、。　　保险公司分支机构不具有法人资格，其民事责任由保险公司承担。　　第七十五条　保险公司申请设立分支机构，应当向保险监督管理机构提出书面申请，并提交下列材料：　　（一）设立申请书；　　（二）拟设机构三年业务发展规划和市场分析材料；　　（三）拟任高级管理人员的简历及相关证明材料；　　（四）国务院保险监督管理机构规定的其他材料。　　第七十六条　保险监督管理机构应当对保险公司设立分支机构的申请进行审查，自受理之日起六十日内作出批准或者不批准的决定。决定批准的，颁发分支机构经营保险业务许可证；决定不批准的，应当书面通知申请人并说明理由。　　第七十七条　

8、经批准设立的保险公司及其分支机构，凭经营保险业务许可证向工商行政管理机关办理登记，领取营业执照。　　第七十八条　保险公司及其分支机构自取得经营保险业务