证券业从业人员的执业行为准则

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1、证券业从业人员的执业行为准则　　怎样理解并执行新版《证券业从业人员执业行为准则》？　　在投资银行业务中，如何避免内幕交易泄露是每个证券从业人员必修的功课。　　按照《证券业从业人员执业行为准则》关于内幕交易的禁止性规定，不仅利用内幕信息从事交易属于违规行为，泄露内幕信息或者明示暗示他人从事内幕交易同样是违规行为。在日常工作中，如果不遵守行为准则要求和公司合规制度，泄露信息的途径可谓防不胜防。比如，在发送公司同事的邮件中，在讨论项目的会议上，甚至在电梯、食堂与项目组探讨问题的过程中，都可能将内幕信息泄露出去。这轻则

2、违反自律底线，导致纪律处分；重则触犯刑律，遭致个人职业生涯的终结和刑事处罚。发生在身边的各类触目惊心的内幕交易案件，就为之提供了最好的注脚。行为准则要求和公司合规制度不仅是硬性要求，更是保护自身的有力工具。因此，作为证券从业人员，贯彻落实准则要求就更多了一份主动和自觉。　　上市公司最长停牌时间是多久？上市公司进行重大资产重组停牌时间规定的最长期限是多久？　　上市公司因筹划重大资产重组停牌的，应当承诺自发布进入重大资产重组程序的公告日起至重大资产重组预案或者草案首次披露日前，停牌时间原则上不超过30个自然日。确有

3、必要延期复牌的，上市公司可以在停牌期满前按本所有关规定申请延期复牌，累计停牌时间原则上不超过3个月。上市公司申请停牌到期后未申请延期或虽申请延期但未获同意的，本所将对该公司证券复牌。上市公司及相关方承诺不进行重大资产重组的期限未届满的，本所将不接受公司股票重组停牌的申请。　　首次生效时间XX年2月1日最新修订时间XX年9月29日　　第一条为规范证券公司客户资产管理活动，保护投资者的合法权益，维护证券市场秩序，根据《证券法》和其他相关法律、行政法规，制定本办法。　　第二条证券公司从事客户资产管理业务，应当遵守法律

4、、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定，不得有欺诈客户行为。　　第三条证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。　　第四条证券公司从事客户资产管理业务，应当依照本办法的规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。未取得客户资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。　　第五条证券公司从事客户资产管理业务，应当依照本办法的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其

5、他金融产品的投资管理服务。　　第六条证券公司从事客户资产管理业务，应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责客户资产管理业务。　　第七条证券公司从事客户资产管理业务，应当建立健全风险控制制度，将客户资产管理业务与公司的其他业务严格分开。　　第八条证券交易所、证券登记结算机构应当就证券公司客户资产管理活动相关事宜制定各自的专门业务规则，实行规范有序的自律管理。　　第九条中国证券业协会作为证券业的自律性组织，对证券公司客户资产管理活动进行协调指导，促进行业健康发展。　　第十条中国

6、证监会及其派出机构依据法律、行政法规和本办法的规定，对证券公司客户资产管理活动进行监督管理。　　第十一条经中国证监会批准，证券公司可以从事下列客户资产管理业务：　　为单一客户办理定向资产管理业务；　　为多个客户办理集合资产管理业务；　　为客户办理特定目的的专项资产管理业务。　　第十二条证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。　　第十三条证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交

7、由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。　　第十四条证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。　　限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品；投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的百分之二十，并应当遵循分散

8、投资风险的原则。　　非限定性集合资产管理计划的投资范围由集合资产管理合同约定，不受前款规定限制。　　第十五条证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务。　　证券公司可以通过设立综合性的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。　　第十六条取得客户资产管理业务资格的证券公司，