证券业从业人员执业行为准则95分

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1、窗体顶端一、单项选择题1.依据《证券业从业人员执业行为准则》，（）对证券业从业人员的执业行为进行自律管理。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券交易所D.中国证券登记结算有限责任公司2.按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训，且每年的培训不少于（）。A.15学时B.20学时C.5学时D.10学时3.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益与客户的利益发生冲突且无法避免时，应（）。A.确保客户的利益得到公平的对

2、待B.将自身利益放在首位C.将自身利益置于客户利益之上D.为存在利益冲突的客户提供服务4.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。A.地方证监局B.证券交易所C.所在机构D.中国证监会二、多项选择题5.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，以下属于证券业从业人员的是（）。（本题有超过一个的正确选项）A.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员B.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员C.基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业

3、务的管理人员和业务人员D.与证券公司签订委托合同的证券经纪人6.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员禁止（）。（本题有超过一个的正确选项）A.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告B.与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失C.向委托人承诺证券投资收益D.接受他人委托从事证券投资7.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，这里的“相关方”包括（）。（本题有超过一

4、个的正确选项）A.与证券业从业人员存在利益关系的其他机构或个人B.自律管理组织C.从业人员所在机构D.监管机关8.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司从业人员禁止（）。（本题有超过一个的正确选项）A.诱导客户买卖自营部门买卖的证券B.对外透露自营买卖信息C.向客户推荐自营部门买入的证券D.向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品9.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（）负有保密义务。（本题有超过一个的正确选项）A.客户的商业秘密及个人隐私B.国家秘密C.所在机构的商业秘密D.

5、在执业过程中获得的未公开信息10.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中遇到（）时，应及时向所在机构报告。（本题有超过一个的正确选项）A.自身利益与客户的利益可能发生冲突B.自身利益与客户的利益发生冲突C.相关方利益与客户的利益可能发生冲突D.相关方利益与客户的利益发生冲突11.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（）的承诺。（本题有超过一个的正确选项）A.保证最低收益B.投资不受损失C.诚实守信D.勤勉尽责三、判断题12.中国证券业协会可对机构执行

6、《证券业从业人员执业行为准则》的情况进行定期或者不定期检查，证券业从业人员及其所在机构应配合协会检查工作。（）正确错误13.证券业从业人员只要本着诚实信用的原则，可以将客户信息供给本机构内部的其他部门使用。（）正确错误14.证券业从业人员取得证券从业资格，即可执业。（）正确错误15.金融机构应采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁，防止泄漏客户身份信息和交易信息。（）正确错误16.证券业从业人员采取贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽证券业务，会对整个市场秩序的稳定带来严重影响，不利于证券市

7、场的健康长足发展。（）正确错误17.证券业从业人员受雇于机构，代表机构开展各项证券业务，对机构负有受托义务，从业人员与所在机构的利益在根本上是一致的。（）正确错误18.国家司法机关和政府监管部门按照有关规定对客户的商业秘密进行调查取证时，按照保密义务的要求，证券业从业人员应当拒绝相关调查。（）正确错误19.机构和证券从业人员对协会自律监察专业委员会的纪律惩戒不服的，可向人民法院申请复议。（）正确错误20.证券业从业人员不能损害所在机构的合法权益，意味着从业人员必须事事听从所在机构的指令。（）正确错误大寺Tx第第在窗体

8、底端