证券业从业人员执业行为准则

《证券业从业人员执业行为准则》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、证券业从业人员执业行为准则合规与法律事务部2010年4月课程概述一、总则二、基本准则三、禁止行为四、监督惩戒五、附则2009年1月19日颁布实施第一章总则第一条制定宗旨及依据第二条规定适用对象第三条协会管理职能第四条从业人员范围制定宗旨及依据宗旨提高基本素质依据证券法规范执业行为基金法维护市场秩序证券公司监督管理条例协会管理范畴自律管理资格管理是核心组织考试是基础做好培训是途径执业行为管理是新增重点协会依据本准则对从业人员的执业行为进行自律管理。协会的自律管理工作接受证监会的指导和监督。协会颁布的主要规则证券从业人员行为守则：2001年1月1日证券业从业人员资格管理实施细则：2

2、003年7月1日证券业从业人员资格考试办法：2003年7月24日证券从业人员诚信信息管理暂行办法：2005年5月1日证券业从业人员执业行为准则：2009年1月19日证券经纪人执业规范：2009年4月12日证券经纪人执业注册登记暂行办法：2009年4月12日适用对象及范围适用范围遵纪守法公司制度内规法律法规自律规则外规职业道德《民法通则》《证券法》《基金法》《反不正当竞争法》《刑法》及修正案《证券公司监督管理条例》《证券经纪人管理暂行规定》外部法规了解掌握《证券从业人员行为守则》《证券业从业人员执业行为准则》《证券业从业人员资格管理实施细则》《证券经纪人执业注册登记暂行办法》深、

3、沪交易规则等自律规则熟练掌握第五条公司制度与行业公认熟练掌握内部规定业务流程工作手册公司制度行为准则职业道德行业公认基本原则基本准则其他相关方包括：公司、监管机构、自律组织、合作单位等其他与员工存在利益关系的机构或个人。诚实守信：（1）不隐瞒、不欺诈对自身及公司的情况进行客观、公正、全面的介绍。（2）严格履约，信守承诺，不违背所做的承诺和与客户的约定。第六条“从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。”基本准则勤勉尽责：核心内容是对受托尽责。当委托代理关系建立后，作为受托人，就要以最大的善意、最有效的办法、最严格的按照当事人的意志

4、完成委托人所托付的义务。受托人在完成受托任务后，向委托人提出报告，经同意后，受托责任才能解除。维护行业声誉：树立起行业全局观，将维护行业声誉作为行动准则。不给行业声誉增加负面影响，并尽量提升行业的社会声誉。《证券法》第4条：证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。第11条：保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第4条：证券公司董事、监事和高管人员应当遵守法律法规、部门规章规范，遵守公司章程和行业规范，恪守

5、诚信，勤勉尽责。《中国证券业协会证券经纪人执业规范》第7条：证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循以下原则（一）诚实守信。证券经纪人应当以诚实和公正的态度合规执业，在代理权限内如实告知客户可能影响其利益的重要情况。（二）勤勉尽责。证券经纪人应当本着对客户和所服务证券公司高度负责的态度执业，认真履行各项职责。第七条投资者教育工作的内容，主要包括普及证券基础知识、宣传金融证券方面的政策法规及市场规则、揭示证券投资风险、介绍各种证券投资产品和各项证券业务、公示相关信息、接受咨询与处理投诉等。第七条执业能力和专业水平有利保护客户利益。考试合格，向协会注册，取得执业证书。类别：

6、一般执业、投资咨询、经纪人。年检：每两年年检。期间应完成30个学时后续职业培训，每年不少于15个学时。证券经纪人*每年均需年检。专业胜任“为保证必要的执业能力和专业水平，从业人员应取得相应的从业资格，通过所在机构向协会申请执业注册，接受协会和所在机构组织的后续职业培训。”第八条（1）主动报告确信自身或者相关方（包括不限于公司、股东、董事、监事、高管）与客户间；或所服务的不同客户间，存在或可能存在利益冲突的，应及时向公司报告，主动避免利益冲突。（2）公平对待客户利益：无法避免利益冲突的时，确保客户利益得到公平对待，不得从事损害客户利益的行为。（3）无法确知是否属利益冲突或对如何处

7、理冲突有疑问时，应及时向上级部门或合规部门报告，寻求专业支持。第九条从业人员应保守国家秘密、公司的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对在执业中所获得的未公开的信息负有保密义务，但下列情况除外：（一）司法机关和监管部门调查取证的；（二）有关法律、法规要求提供的。对客户服务结束或者离开所在公司后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。第九条公司商业秘密是指与公司及相关方权益相关，不为公众知悉，能为公司带来经济利益，并经公司采取保密措施的经营、管理与技术信息。从业人员违反约定或公司及客户的