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1、一、单项选择题1.证券市场运行的基本原则是（）。A.三公原则B.诚信原则C.透明原则D.自愿原则描述：三公原则您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题2.证券业从业人员在从业过程中需要履行保密义务，下列选项中属于从业人员应当保守的有（）。A.国家秘密B.所在机构的商业秘密C.客户的商业秘密D.个人隐私描述：证券从业人员的保密义务您的答案：A,C,B,D题目分数：10此题得分：10.0批注：3.证券市场的利益输送与内幕信息的泄露、内幕交易息息相关是商业贿赂的一种表现形式，它的危害主要表现为（
2、）。A.损害中小投资者的利益B.侵蚀着公开公平公正的市场原则C.破坏证券市场的正常秩序D.阻碍证券市场的发展描述：证券市场利益输送的危害您的答案：D,A,C,B题目分数：10此题得分：10.0批注：4.《证券业从业人员执业行为准则》规定的承担实现目标的主体责任的对象是（）。A.从业人员B.会员单位C.监管机构D.政府描述：《证券业从业人员执业行为准则》的责任主体您的答案：A,B题目分数：10此题得分：10.0批注：5.机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理
3、人员或者董事会报告。机构未妥善处理的，从业人员应及时向（）报告。A.中国证监会B.央行C.中国证券从业协会描述：机构或高级管理人员违法违规行为的处理方法您的答案：C,A题目分数：10此题得分：10.0批注：6.《证券业从业人员执业行为准则》的目标体系由五大目标组成，其中执业行为准则的最终目标是（）。A.促进证券行业健康持续发展B.规范证券业从业人员执业行为C.保护投资者利益D.树立从业人员的良好执业形象和维护行业声誉E.提高从业人员的专业服务水平描述：《证券业从业人员执业行为准则》的五大目标您的答案：B,A,D,
4、E题目分数：10此题得分：0.0批注：三、判断题7.《证券业从业人员执业行为准则》规定从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。其中，诚实守信是指以谨慎认真的做事态度，不拖沓、不延误、不凑合，严格细致对待工作。（）描述：《证券业从业人员执业行为准则》第二条您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.0批注：8.证券业从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格后，可以直接个人向协会申请执业注册而无需通过所在机构。（）描述：执业资格证的注册问
5、题您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.0批注：9.目前我国证券行业仍然采用资格准入制度，从业人员只要通过考试取得从业资格即可从事证券业务。（）描述：证券行业资格准入制度的基本要求您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.0批注：10.机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员在明知违法违规的情况下，不得以该指令为上级做出为由，任其结果发生，而应该以负责任的态度，主动、及时地按照机构内部反馈流程向更高级管理层反映。描述：机构或高级管理人员违法违规行为的处理方法您的答案：正确题目分数：10
6、此题得分：10.0批注：试卷总得分：90.0一、单项选择题1.《证券业从业人员执业行为准则》规定从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，下列选项中哪一个不是需要把握的三大准则（）。A.诚实守信B.勤勉尽责C.维护个人形象D.维护行业声誉描述：《证券业从业人员执业行为准则》第二条您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题2.证券业从业人员在从业过程中需要履行保密义务，下列选项中属于从业人员应当保守的有（）。A.国家秘密B.所在机构的商业秘密C.客户的商业秘密D.个人隐私描述：证
7、券从业人员的保密义务您的答案：B,A,D,C题目分数：10此题得分：10.0批注：3.证券业从业人员无论是行贿还是受贿都会带来负面影响，具体影响有（）。A.败坏社会风气B.扭曲市场竞争C.损害投资者利益D.阻碍证券市场健康发展描述：行贿及受贿的负面影响您的答案：A,B,C,D题目分数：10此题得分：10.0批注：4.《证券业从业人员执业行为准则》规定的承担实现目标的主体责任的对象是（）。A.从业人员B.会员单位C.监管机构D.政府描述：《证券业从业人员执业行为准则》的责任主体您的答案：B,A题目分数：10此题得分
8、：10.0批注：5.《证券业从业人员执业行为准则》的目标体系由五大目标组成，其中执业行为准则的最终目标是（）。A.促进证券行业健康持续发展B.规范证券业从业人员执业行为C.保护投资者利益D.树立从业人员的良好执业形象和维护行业声誉E.提高从业人员的专业服务水平描述：《证券业从业人员执业行为准则》的五大目标您的答案：D,B,A,E,C题目分数：10此题得分：0.0批注：6.
