证券投资基金销售人员从业考试基金销售基础模拟题36

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1、证券投资基金销售人员从业考试基金销售基础模拟题32-(1)36一、单选题(以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求)1、有价证券是______的一种形式。  A．虚拟资本  B．真实资本  C．实际资本  D．商品资本2、客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存______年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存______年。  A．10；10  B．15；15  C．10；15  D．15；103、下列不属于证券市场显著特征的是______。  A．证券市场是价值实现增值的场所  B．证券市场是价值直接交换的场所  C．证券市场是财产权利直接交换的场所 

2、D．证券市场是风险直接交换的场所4、QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地______，其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种制度。  A．证券市场  B．基金市场  C．信托市场  D．房地产市场5、中国证监会是国务院直属机构，是全国证券、期货市场的主管部门，按照______授权履行行政管理职能，依照相关法律法规对全国证券、期货市场实行集中统一监管。  A．中国人民银行  B．国务院  C．全国人大  D．全国人大常务委员会6、中国证券投资者保护基金有限责任公司的职责不包括___

3、___。  A．筹集、管理和运作证券投资者保护基金  B．参与证券公司风险处置工作  C．按照国家有关政策规定对风险处置对象的债权人予以偿付  D．进行证券交易7、______是上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票。  A．拆股  B．转增股本  C．配股  D．股份回购8、下列说法中，不正确的是______。  A．股票增发之后，公司注册资本相应增加  B．现实中由于配股价通常低于市场价格，配股上市之后可能导致股价下跌  C．转增股本是将原本属于股东权益的实收资本转为资本公积  D．根据我国《公司法》规定，除一些情况外，不得收购本公司股份9、下列选项中，不能判断股

4、票的流动性强弱的是______。  A．市场深度  B．报价紧密度  C．股票面额  D．股票的价格弹性或者恢复能力10、下列各项中，不属于影响股价变动的行业因素的是______。  A．抗外部冲击的能力  B．监管及税收待遇  C．财务与融资问题  D．公司改组或合并11、下列关于债券发行主体的论述中，不正确的是______。  A．政府债券的发行主体是政府  B．公司债券的发行主体是股份公司  C．凭证式债券的发行主体是非股份制企业  D．金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构12、债券与股票的比较，下列说法错误的是______。  A．两者都属于有价证券  B．从单个债券

5、和股票看，它们的收益率经常会发生差异。但是，总体而言两者的收益率相互影响  C．债券通常有规定的票面利率，可获得固定的利息，股票的红利不固定  D．两者都是筹措资金的手段，都属于负债13、金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换______的金融交易。  A．金融工具  B．现金流  C．债权债务  D．权利义务14、根据______不同，可将权证分为认股权证和备兑权证。  A．权证行权所买卖的标的股票来源  B．权证行权的基础资产或标的资产  C．持有人权利的性质  D．权证持有人行权的时间15、2006年9月8日，中国金融期货交易所正式成立，拟

6、推出以______为基础资产的首个中国内地股票价格指数期货。  A．沪深300指数  B．深证成分股指数  C．上证综合指数  D．中小企业板指数16、首次公开发行的股票以______方式确定股票发行价格。  A．询价  B．协商定价  C．网上竞价  D．资产核算定价17、______交易，也称“开放式回购”，是指债券持有人(正回购方)在将一笔债券卖给债券购买方(逆回购方)的同时，交易双方约定在未来某一日期，再由卖方(正回购方)以约定价格从买方(逆回购方)购回相等数量同种债券的交易行为。  A．质押式回购  B．买断式回购  C．质押式回购  D．开放式回购18、英国最具权威性的

7、股价指数是______。  A．金融时报证券交易所指数  B．日经225股价指数  C．NASDAQ指数  D．道琼斯指数19、投资人应当通过______或具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎回基金。  A．基金托管人  B．证券业协会  C．基金管理人  D．证监会20、基金合同的拟定、基金份额的发售、基金托管人的选择、基金资产的估值与核算、基金的投资管理、信息披露以及收益分配等都由______负责。  A．中国人民银行 B．客户  C．证监会  D．基金管理人二