xx公司制度汇编第二版终稿

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1、二十三冶建设集团房建工程分公司二十三冶建设集团房建工程分公司风险管理制度第一章总则第一条为规范房建工程分公司（以下简称“公司”）的风险管理，建立规范、有效的风险控制体系，提高风险防范能力，保证公司安全、稳健运行，根据《中华人民共和国公司法》等法律、法规和中国五矿集团公司、二十三冶建设集团有限公司关于全面风险管控的相关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。第二条风险管理的基本任务：树立全面风险管理理念，改进风险管理监控方法，强化风险全程管理，增强识别、计量、预警、防范和处置风险能力，提高风险管理水平，确保风险在可控范围之内。第三条公

2、司风险是指未来的不确定性对公司实现其经营目标的影响。风险管理工作，指公司围绕战略目标，在公司管理和业务开展的各环节中进行风险管理和风险控制的全过程。第二章风险管理的原则、目标及要求第四条风险管理工作应遵循以下原则（一）全面性原则：风险管理工作须包含公司所面临的所有风险类型，覆盖公司所有部门和岗位，并渗透到各项业务的每一个操作环节；（二）相互制衡原则：部门和岗位设置权责分明、相互牵制，各项业务操作环节交叉控制或监督，防止操作失误或舞弊发生；（三）一致性原则：风险管理策略与公司业务发展战略有机结合，与公司长期发展目标相一致；（四）时效

3、性原则：能及时、准确地86二十三冶建设集团房建工程分公司识别、控制和管理风险；宏观经济、市场环境及公司经营管理发生变化时，能适时适度调整风险管理措施；（五）定性与定量相结合原则：逐步建立完备的风险控制指标体系及定性与定量相结合的评估标准，使风险管理工作更具客观性和可操作性。第五条风险管理的目标（一）保证公司的经营合法合规及公司各项规章制度的贯彻执行；（二）将风险控制在与公司总体经营目标相适应并可承受的范围内；（三）建立针对重大风险发生后的危机处理方案，防止公司因风险或危机发生而遭受重大损失；（四）形成良好的风险管理文化，强化公司全

4、体员工的风险管理意识。第六条公司建立完善的风险管理机制，必须做到领导重视、制度缜密、手段科学、监控有效、应对有备、处理得当、纪律严明。第七条风险管理措施应在对各类风险识别、分类的基础上，根据各类风险的性质和特点制订，相关要求包括：（一）在相关的业务管理制度中制订相应的控制或预防性制度规定及程序规则，包括在流程中设置权限和制约关系，明确各环节上的责任等；（二）综合管理部、监察、审计部门应根据监督、检查的需要，选择相关的控制点进行充分监控和检查，发现问题及时反映、报告；（三）对可能出现的问题制订相应的应对措施，以控制和减小由此带来的损

5、失；（四）当发生风险控制失效造成实际损失时，根据风险控制失效的原因认定相关责任并对有关责任人进行相应的处理。第三章风险管理组织及职责分工86二十三冶建设集团房建工程分公司第八条公司成立总经理为主任的风险管理委员会，负责提出公司风险管理规划和体系建设方案，审批公司风险管理策略和重大风险应对方案，审定公司总体风险水平，监控和评价风险管理的有效性和公司管理层在风险管理方面的履职情况，承担风险管理的最终责任；各部门是公司风险管理的具体实施单位，各部门负责人为风险管理的第一责任人；综合管理部负责风险管理的归口管理。第九条公司各部门在风险管理

6、方面的主要职责：（一）公司各部门按照公司制定的风险评估的总体方案，根据业务分工，识别、分析相关业务流程的风险，确定风险应对方案。（二）根据识别的风险和确定的风险应对方案，描述业务流程，编制风险控制文档。（三）组织控制制度的实施，监督控制制度的实施情况，发现、收集、分析控制缺陷，提出控制缺陷改进意见并予以实施。对于重大缺陷和实质性漏洞，应向分管领导汇报情况，以便公司监控内部控制体系的运行情况。（四）配合财务审计、纪检监察等部门对控制失效造成重大损失或不良影响的事件进行调查、处理。第四章风险管理内容及内部控制制度第十条经营管理系统风险

7、及内部控制措施（一）业主资信的风险业主的资信风险主要来自于业主诚信度、资金信用、项目资金到位情况，项目审批手续是否完备（如立项审批文件、建设用地许可、建筑规划许可、施工许可等），拆迁是否已到位等。控制措施：对项目进行实地考察，多渠道深入了解业主各方面的信息，坚持原则，对业主诚信度不高，资金到位情况不好的项目，不参与投标。86二十三冶建设集团房建工程分公司（二）外界环境的风险外部环境风险包括宏观经济环境、项目地区政策及社会环境、自然地理环境及灾害等不可控因素带来的风险。控制措施：及时了解国家及行业政策动向，分析市场供求情况，调查项目

8、地区政策、社会及自然环境，合理预测风险，并分别采取控制、规避、转移、分担、承受等应对措施。（三）招投标的风险招投标的风险主要来自于投标决策、对招标文件的响应、投标技术文件的编制、投标报价的确定、竞争对手的实力和操作等。控制措施：和业主及招标代理公司