中国电力产业垄断与规制改革研究

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1、中国电力产业垄断与规制改革研究1.引言1.1选题的可行性近年，中国国内的“电荒”愈演愈烈，目前的“电荒”与我国产业结构水平低、粗放式经营密切相关。面对电荒，改革才是关键，把电网公司变成实体，建立现代企业制度，使公司能够独立交易，投资主体更多元，打破过去电网公司垄断、不承担买卖双方责任的做法，是解决电荒的根本出路。不论是所有制改革还是市场结构改革进程中，规制都是不可或缺的，它是自然垄断产业改革与发展的根本保证。且因为笔者为电气工程专业，对电力产业及相关知识有着较深的认识，能够从经济、技术等多方面对中国电力产业垄断与规制改革问题进行研究。1.2逻辑思路本文的基本思路是：首先

2、概述电力产业垄断问题并分析为什么要进行规制改革，以此为基础提出规制改革的目标与模式，回答如何进行管制改革并以英美等国改革实证为支持，分析其优缺点，进而讨论中国电力改革模式中目前存在的问题。最后提出笔者对中国电力业规制改革的思考和展望。1.3研究方法的创新本文运用国别比较的方法，通过对英美等国和中国自然垄断产业规制改革进行案例考察，以西方新政治经济学为视角，在“所有制一市场结构一规制制度”的框架下深入分析了自然垄断产业规制改革主要内容及过程，得到了许多有意义的结论、若干创新的观点。2.电力产业的垄断问题与电力规制改革问题2.1电力产业的垄断问题自然垄断是一类主要的市场失灵

3、，需要政府对其进行干预，即进行所谓的“规制”——行政机构制定并执行的直接干预市场机制或间接改变企业和消费者供需决策的一般规则或特殊行为(史普博，1999)。相当长的一段时间内人们都将电力、电信和铁路等产业视为自然垄断产业，因为20世纪70年代以前，经济学家主要是从规模经济角度来识别自然垄断。而自然垄断本身就意味着只有一家企业经营才是最优的，即便引入竞争，经过市场机制作用下，最终也只能容纳一家企业生存，形成“自然而然”的垄断结构。因此，对于自然垄断，首先必须承认其存在的必要性。但是，经济学理论同样表明，垄断可能会带来市场势力的运用，从而损害消费者利益，甚至降低社会福利。所

4、以，又必须对垄断企业行为进行规范，这也就揭示了政府规制的必要性。2.2垄断产业技术经济特征1）规模经济性强电力产业中，由于投资的不可分性、协作经济效应以及物理定律等原因，输、配电环节显示出较强的规模经济性。2）范围经济性强电力产业的输配电网环节的存在，使得电力产业由一家运营商同时经营不同业务的成本显著低于多家运营商分别经营一种业务的成本。3）沉淀成本大无论是电网的架设，还是电厂与路网的建设，建成之前都需要大量的固定成本，这是私人力所不及的。而且，这些投入大多具有很强的资产专用性，一旦投入，无法收回。当然，高沉淀成本的存在也在一定程度上强化了这些产业的规模经济性，因为它并

5、不随产量的增加而增加。2.3电力规制改革问题长期以来的规制实践表明，独家垄断经营的自然垄断行业普遍出现效率低下的运营状况，存在着巨大的规制成本。由于规制的低效，从上世纪80年代开始，规制改革逐渐被提上日程，其目标是提高效率、提高服务质量、降低成本、促进电力产业的健康和可持续发展。由于电力产业被列为战略性产业，这种重要地位本身意味着其改革程度受到必要的限制。但是，新的理论分析和实证数据表明，虽然电力网络系统存在着强自然垄断性，但依附于网络之上的其他服务却具有可竞争性。世界银行对电力业各环节的竞争潜力和可市场化程度进行了研究，证明了电力产业垂直分离在理论上存在的可能性或重新

6、设计管制框架的可能性。电力市场化改革方案的设计应包括：一、电力立法。审查现有的电力立法、准备立法咨询文件、起草修改后的电力法、通过修订的新电力法；二、经济财务分析。建立详细的经济模型，资产（企业）价值评估，准备过渡期合同，制定输配电价格；三、批发市场设计。制定系统安全标准，建立电力库定价，期货市场定价和对冲市场，检验电力库规则，建立信息技术系统和结算系统；四、形成具体监管法规。界定监管的范围，起草监管法规，通过监管法规，正式组建监管机构。3.国外电力产业规制改革的实践绩效与经验理论思潮变迁的结果直接导致了各国电力管制的改革，即通过构建发电领域的竞争性市场以实现对电力管制

7、或国家所有制的替代。例如美国的电力管制的放松、英国的电力业私有化、挪威电力的部分改革等等。各国都面临着如何对自然垄断产业进行有效规制的问题。通过国际比较，可以借鉴其他国家在自然垄断产业规制改革中的经验和教训，对我国正在进行的自然垄断产业的规制改革是一种成本的节约。同时与发达国家相比，中国的市场开放程度、技术运用等还有一定差距，改革的制度背景更是有着本质的区别。因此，通过国际比较，可以进一步认清中国的国情，从本国的制度约束和改革的具体情况出发做出合理有效的安排。另一方面电力市场的重组和改革是一个动态的过程，在改革中应不断积累经验、发现问题，