证券法复习题1

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1、证券法复习题（１）一、单项选择题1、上市公司非发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报A、证监会核准B、证券法交易所核准C、证券登记结算机构核准D、证券公司核准2、股票依法发行后，由此变化引致的投资风险由A、发行人负责B、证券公司负责C、投资者负责D、证券交易所负责3、证券公司在代销，报销内，对所代销，包销的证券应当保证先行出售给A、证券公司员工B、证券公司高管C、证券公司股东D、认购人4、申请证券上市交易，应当向A、证监会提出申请B、证券交易所提出申请C、国务院提出申请D、证券公司提出申请5、证券交易所的设立和解散，由A、证监会决定B、证券交易决定C、证券业

2、协会决定D、国务院决定6、在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的一定时间内不得转让，该期限是A、3个月B、6个月C、9个月D、12个月7、上市公司董事、监事、高级管理人员，持有上市公司股份（）比例以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月卖出，或者在卖出后六个月内买入，由此所得收益归该公司所有A、3﹪B、5﹪C、10﹪D、30﹪8、投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（）比例时，应当依照前款规定进行报告A、3﹪B、5﹪C、10﹪D、30﹪9、下列不适用于我

3、国证券法的是A、政府债券B、证券投资基金份额C、股票D、汇票10、向不特定对象发行证券的，属于A、公开发行B、非公开发行C、直接发行D、间接发行11、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当A、继续发行B、承担赔偿责任C、发出公告D、予以撤销，停止发行12、收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票A、作废B、继续有效C、由收购人依法更换D、由原公司收回13、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，发行人的控

4、股股东、实际控制人（）的，应当与发行人承担连带责任A、故意B、有过错C、无过错D、有过失14、公司对公开发行股票所募资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变资金用途，必须经A、股东大会作出决议B、董事会作出决议C、监事会作出决议D、证监会作出决议15、以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在一定时间日内将该收购协议协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告，其具体期限是A、2日B、3日C、5日D、6日16、在股票承销中发行失败的风险仅存在于以A、包销方式发行股票B、直接销售方式发行股票C、代销方式发行股票D、间接销售方式发行股票17、公司制的证券交易所是

5、以A、公益为目的的社团法人B、盈利为目的的社团法人C、维持公共秩序为目的社团法人D、维持国家利益为目的社团法人18、证券业协会的会员主要是A、证券交易所B、证券登记结算机构C、证券服务机构D、证券公司19、再证券违法责任中，最为重要且能对受害人提供救济的责任形式是A、民事责任B、行政责任C、刑事责任D、宪政责任20、在我国，证券公司只能是A、有限责任公司B、股份有限公司C、无限公司D、有限责任公司或股份有限公司二、多项选择题21、下列情形，不得再次公开发行公司债券的有A、前一次公开发行的公司债券尚未募足B、对已公开发行的公司债券有违约的事实且仍处于继续状态C、违反证券法规定该，改变公开发行

6、公司债券所募资金的用途D、存在违法行为E、对已公开发行的公司债券有延迟支付本息的事实且仍处于继续状态22、我国证券法规定的证券种类主要有A、股票B、公司债券C、政府债券D、投资基金份额E、汇票23、证券的发行方式根据发行条件的确定方式不同可分为A、公募发行B、议价发行C、公开发行D、私募发行E、招标发行24、在我国可以从事证券服务工作的机构有A、投资咨询机构B、财务顾问机构C、资信评级机构D、资产评估机构E、会计师事务所25、在我国证券发行保荐制度适用于公开发行A、公司债券B、政府债券C、投资基金份额D、可转换债券E、股票三、判断题26、证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保

7、。√27、发行人申请公开发行股票必须采取承销方式。×28、我国证券业和保险业可以混业经营。×29、证监会发行审核委员会的具体组成办法、组成人员任期、工作程序，由国务院证券监督管理机构规定。√30、证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。√31、客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应当按照规定的期限，保存于证券交易所。×32、采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票