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时间:2017-12-16
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1、《证券法》教案第一章证券法概述一、证券的概念和特点二、证券法的调整对象三、证券法的法律渊源四、证券法的性质和地位第一节证券的概念和特点(一)证券的概念概念:证券是在专用纸单或其他载体上,借助文字或图形,表彰特定民事权利的书证,是民事权利与民事权利载体的结合物。分类:(1)金券又称金额券,是标明一定金额并为特殊目的而使用的,证券形式与证券权利密切不可分离的证券。(2)资格证券表明证券持有人具有行使一定权利的资格的证券。(3)有价证券代表一定民事财产权利,依法可以自由流转的权利证书,证券上权利的发生、转移和行使均以持有该证书为必要。
2、其分为①记名证券、不记名证券和指示证券②完全证券与不完全证券③设权证券和证权证券④资本证券、货币证券和商品证券⑤物权证券、债券证券和社员权证券⑥政府证券、金融证券和公司证券⑦上市证券与非上市证券⑧股票、债权和投资基金凭证(二)证券的基本特征(1)证券是直接投资工具(2)证券是流通性权利凭证(3)证券是证权证券(4)证券是标准化权利凭证第二节证券法的调整对象(一)证券法的概念形式意义上,第32页共32页证券法是由国家立法机关依照法定程序制定的,调整证券法律关系并以《证券法》命名的法律规范。实质意义上,证券法是指调整证券发行、交易、
3、服务关系以及规范证券监管体制的法律规范的总称。(一)证券法调整的证券种类①股票②公司债券③政府债券④证券投资基金份额⑤证券衍生品种⑥认定证券(二)证券法调整的证券行为(1)证券发行行为(2)证券交易行为(3)证券服务行为(4)证券监管行为第三节证券法的法律渊源(一)基本法律(二)行政法规(三)部门规章(四)自律规范(五)司法解释第四节证券法的性质和地位(一)证券法的性质A证券法是行为法B证券法是强制法C证券法兼具实体法和程序法的特点D证券法兼具国家制定法和习惯法特点(二)证券法的地位A民商分立体系下,证券法是商法的特别法。民商合
4、一体系下,证券法是民法的特别法。B证券法与公司法“关系法学说”认为,证券法是公司法的关系法,证券法侧重于保护投资者的利益,公司法则主要在于规范公司的组织及行为。“特别法学说”认为,证券法为公司法之特别法。第二章证券法的历史一、《证券法》颁布前的证券法制状况二、《证券法》的实践三、《证券法》的修订第32页共32页第一节《证券法》颁布前的证券法制状况(一)我国证券市场的法制化进程(二)我国证券市场法制化建设(三)《证券法》的制定背景第二节《证券法》的实践(一)分业经营向混业经营的过渡分业经营,通常是指银行业、证券业、保险业、信托业各
5、自经营与自身职能相对应的金融业务,一个金融机构不能同时经营两种业务。混业经营,狭义上指证券业、银行业、信托业和保险业间进行交叉经营的关系。广义上指所有金融行业之间可以进行交叉经营关系。(二)新股发行定价的市场化趋势我国长期采取市盈率定价方式,但在证券市场供求关系失衡情况下,单纯依赖市场认购来确定发行价格,导致新股发行价格大幅提高,市场化定价机制受到公众质疑。现转而采取逐渐市场化方法,主要包括A股票配售方式B市场询价机制(三)推行证券发行上市保荐人制度(四)引入合格境外机构投资者机制(五)逐步开放B股市场(六)启动网上委托(七)发
6、布实施《上市公司收购管理办法》(八)完善证券公司治理机制A境外投资者参股证券公司B证券公司的内部治理(九)完善亏损上市公司的退市制度(十)逐步建立多层次证券市场A建立中小企业板B股份代办转让系统(十一)启动上市公司股权分置改革第三节《证券法》的修订(一)证券法的修改情况(二)证券法修改的主要内容A为混业经营预留政策空间B为建立多层次资本市场预留空间C为国有企业买卖股票预留法律空间D逐渐开放证券公司融资融券业务E取消禁止银行资金入市的规定F提升自律监管组织的地位G加强对证券发行的监管第32页共32页H改革证券交易和结算制度J加强对
7、投资者利益的法律保护K加强监管机构的职权第三章证券法的宗旨和原则一、证券法的立法宗旨二、证券法的基本原则第一节证券法的立法宗旨A保证企业获得稳定的融资渠道B确保证券投资者获得投资利益C确保证券中介机构的合法权益第二节证券法的基本原则(一)对证券法基本原则的认识(二)我国证券法的基本原则A公开原则1发行与交易信息的公开2监管信息的公开B公正原则C公平原则D诚信原则E安全与效率原则第四章证券市场信息披露制度一、信息披露制度的制度价值二、信息披露的概述三、信息披露的文件名称和内容第一节信息披露制度的制度价值(一)信息披露制度的历史起源
8、概念:证券市场信息披露制度,也称公开制度或公示制度,主要是指证券发行公司在证券的发行、上市与流通各环节中,依照法律规定将与证券有关的一切重大信息予以真实、准确、完整以及适当的公开,以供投资者做投资判断参考的法律制度。历史:A1844年英国制定的《合股公司法》首次
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