2011年证券法复习题

《2011年证券法复习题》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在行业资料-天天文库。

1、证券法习题20111、下列哪些证券行为可由《证券法》调整？A.股票公开发行B.政府债券上市交易C.公司证券上市交易D.证券投资基金份额发行2、下列有关证券监管机构的规定不正确的是：A.证券监管机构工作人员不得进行公司债券投资B.证券监管机构可监督债券的发行和交易C.证券监管机构可以查询与被调查事件有关的银行帐户，但不得冻结或查封。D.证券监管机构在调查重大证券违法行为时，可以限制被调查当事人的证券买卖，但最长不得超过30日3、某注册资本为5500万的证券公司为经营需要，作出以下经营决策，其中违反《证券法》规定的有：A.为扩

2、大利润增长，决定新开证券自营业务B.应其股东刘某请求，为刘某的银行贷款向银行提供担保以换取刘某许诺的担保手续费C.为提高管理水平，招聘曾因违法行为被开除的另一证券公司的总经理张某D.为管理方便，将客户许某的交易结算资金放在证券公司内保险箱中4、有关证券登记结算机构说法正确的是：A.证券登记结算机构是非营利法人，其设立和解散由国务院批准B.证券登记结算机构自有资金不少于人民币2亿元C.证券登记结算机构应设立证券结算风险基金，该基金从其业务收入和收益中提取D.证券登记结算机构负责证券交易的清算和交收5、有关证券登记结算机构说法

3、正确的是：A.证券登记结算机构具备法人资格，但不具备营利性B.设立证券登记结算机构其自由资金不得少于人民币三亿元C.证券登记结算机构保管相关原始凭证、资料的时间不得少于10年D.证券登记结算机构根据业务需要经过批准后，在不给客户带来损害风险的情况下可以挪用客户的证券6、大洋股份公司决议发行股票募集公司发展所需资金，该公司决议中错误的有：A.决定向公司247位客户不公开发行股票B.为吸引上述客户积极认购股票，决定在不公开发行时，以广告形式描述公司今后发展的前景C.如公司决议公开发行股票可以通过承销机构代为发行D.如公司决议通

4、过承销方式公开发行股票，则必须聘请保荐人为其推荐和辅导7、下列关于飞跃有限公司发行公司债券的行为正确的有：A.飞跃有限公司的净资产达到人民币5000万元，依法可以发行公司债券B.飞跃有限公司最近3年可分配利润总额未达到公司债券年利息的3倍C.飞跃有限公司若前次发行公司债券募集资金已用于弥补亏损，则不得再次发行公司债券D.飞跃有限公司若前次发行公司债券未募足，则不得再次发行公司债券8、下列有关证券承销的说法不正确的有：A.股票发行承销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败：B.承销团承销

5、时，主承销商与分销商应连带承担发行中的全部责任C.证券公司包销证券时，可为本公司预先购入并留存所包销的证券D.发行的证券票面总值超过人民币的5000万元，应由承销团承销9、下列哪些属于法律禁止的股票交易行为？（）A．发起人在公司成立之日起一年内转让其所持本公司的股份B．为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票C．公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内转让其所持有的本公司股份D．证券交易所工作人员在任职期间以他人名义持有、买卖股票10、根据《证券法》规定和证券法原理，下列哪些选项是正确的？.证券法上的证

6、券均具有流通性B.证券代表的权利可以是债权C.所有证券投资均具有风险性D.所有证券发行均应公开进行11、根据《证券法》的规定，下列哪些机构对客户开立的账户负有保密的义务?A资产评估机构B证券公司C证券交易所D律师事务所12、中国证监会2004年3月1日接到多家上市公司申请发行新股的报告，下列哪些公司的申请依法不应被批准？A.甲公司上次发行股票时因故未能募足B.乙公司2002年度亏损C.丙公司预期利润率略低于同期银行存款利率D.丁公司上年度未按时公布报表被交易所通报13、某上市公司因披露虚假年度财务报告，导致投资者在证券交易

7、中蒙受重大损失。关于对此承担民事赔偿责任的主体，下列哪一选项是错误的？A．该上市公司的监事B．该上市公司的实际控制人C．该上市公司财务报告的刊登媒体D．该上市公司的证券承销商14、某证券公司在业务活动中实施了下列行为，其中哪些违反《证券法》规定?A．经股东会决议为公司股东提供担保B．为其客户买卖证券提供融资服务C．对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺D．接受客户的全权委托，代理客户决定证券买卖的种类与数量15、关于证券交易所，下列哪一表述是正确的？A．会员制证券交易所从事业务的盈余和积累的财产可按比例分配给会员B

8、．证券交易所总经理由理事会选举产生并报国务院证券监督管理机构批准C．证券交易所制定和修改章程应报国务院证券监督管理机构备案D．证券交易所的设立和解散必须由国务院决16、某上市公司自2003年以来年年盈利，财务状况良好。2004年，该公司曾出现过财务会计文件虚假记载的情况，此后再无其他重大违法行为。200