案例——证券法

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1、案例一：融资方式的可行性分析甲股份公司是上市公司，情况如下：2008年，甲公司成立时共发行人民币普通股一亿元，并且已经募足，2009年，公司发行股份募集了5000万的资金，原打算用作购买固定资产，后因为市场环境的变化，经过股东大会同意后，将资金用途改为营建公司销售网络。2011年，公司净资产额为1.8亿人民币，资金使用效益良好，而且公司3年来连续盈利并且向股东支付了股利，没有违法行为。现在，公司因业务发展需要筹集资金8000万。公司董事会开会，共提出了向银行借款、发行新股、发行公司债券，请问各个方案可行性？答案：向银行借款：可以，公司基本财务情况很好。发行新股：可以。如果

2、2009年改变新股用途未经过股东大会同意，则不能发行。（P316）发行公司债券：不满足负债余额条件，债券累计余额不得超过净资产40%，公司净资产为1.8亿人民币，40%为7200万，需要筹集8000万，超过了。（P317）如果公司筹集资金为4000万，还可以通过公司债券的形式筹资吗？不可以。P333案例二至四：证券交易禁止的行为（内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述）甲乙丙丁四家公司自从2010年10月10日起，集中资金，利用1000个个人股票账户和100个法人账户，大量买入某股票，持仓量从2010年10月10日的1%增加到2011年6月10日的3%。同时，它们还通过控

3、制的不同账号，以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响股票交易量和交易价格，联手操纵该股票。截止今日，共获利1亿元。问题：1公司行为是性质的行为？P336操纵市场行为2该行为的形式有哪几种?此行为属于第几种？P3373相关责任人应该承担什么法律责任？P337甲资产评估事务所接受乙公司委托，并根据乙公司要求对甲资产评估事务所的前身某财务资产评估所2010年出具的资产评估报告书进行修改，补充部分土地价值，致使公司的总资产增加了。对上述改动，甲资产评估事务所未向证券监管部门和投资者做出说明，仍以原资产报告书所记录的资产总额公布于众。问题：1公司行为是性质的行为？P33

4、8虚假陈述2该行为的形式有哪几种?此行为属于第几种？P3383相关责任人应该承担什么法律责任？P339A是某上市公司的打字员，2010年，A在打印公司文件时，获得一个重要信息，自己所在的上市公司因为和银行的重大经济纠纷，上市公司的办公楼可能被银行强制拍卖，卖价为1300万，占其固定资产的比例为35%。A于是将自己持有的股票立刻抛售，获利1.2万。另外，A将自己的信息告知了好友B，B也进行了同样的操作，获利了12万。2011年，A又因为打印需要，得知某上市公司的高管即将大规模增持股票，于是A和又大量买入股票获利。问题：1公司行为是性质的行为？P335内幕交易2该行为的形式有

5、哪几种?此行为属于第几种？P3363相关责任人应该承担什么法律责任？P336案例五：有关证券承销甲公司是一家从事机械制造的企业，并向社会公开发行股票2500万股，每股面值为1元，2010年7月，甲公司与乙证券公司签订承销协议，由乙证券公司负责承销甲公司股票，发行价为每股6元，承销期为2010年7月至2010年12月。按照协议规定，承销期结束时，如果乙证券公司未将股票全部出售，则乙证券公司负责将剩余股票全部买入。事实上，截止承销期结束，仍有500万股未能出售。乙证券公司此时发生资金紧张，于是与甲公司商议，不愿意购回剩余的500万股，欲将此500万股给甲公司。甲公司不同意，于

6、是，诉诸法院。问题1证券承销方式有哪些？本案例中采用的是哪种方式？P322证券代销和包销。此为包销。2乙证券公司的行为合法吗？不合法，本身就是证券包销协议，就应该按照协议履行。3此证券承销要求承销团介入吗？不需要，P323。判断的标准是证券票面总值是5000万。4如是发行2000万股，每股面值1元，采用溢价发行，发行价10元呢？不需要5如是发行2000万股，每股面值3元，采用折价发行，发行价1元呢？需要6此股票发行失败了吗？P325，如还有1000万股，失败了吗？案例六：上市公司收购中的持股披露制度2010年9月1日，甲公司向证监会、上海证券交易所和乙公司报告并在上海证券

7、交易所刊登公告，声明已经持有乙公司发行在外的普通股的5%以上份额。而在2010年8月1日，甲公司已经持有乙公司4%的股票，而甲公司控制的丙公司也已经持有2%的股票，合计6%。而截止2010年9月1日，甲公司及其控股公司已经持有乙公司流通股12%的份额。2010年9月10日，甲公司及其控制公司抛售了8%的乙公司股票。问题1上市公司持股披露制度是如何规定的？持有5%需要披露P339-340变动5%需要披露P339-3402甲公司违背了持股披露制度，主要体现在什么方面？3如果甲公司及其控制公司持有了35%的乙公司股票，如果想继续收购