新古典经济学的“悖论”及其反思

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1、新古典经济学的“悖论”及其反思第二次世界大战以后，英美等国的凯恩斯主义者在把凯恩斯经济学长期化和动态化的过程中发生了严重的分歧，出现了以美国麻省理工学院（地处麻省剑桥）教授萨缪尔森(Samuelson)、托宾(Tobin)、索洛(Solo)，若生产函数为一阶齐次性质，则产品的价值构成是：PQ=PMP[,L]L+PMP[,K]K，即Y=an)1923年的《实际资本与利息》一书中发现了另外一种形式的即“正的威克塞尔效应”，这一点可参见Lutz,F.A.TheTheoryofInterest,1968.P35-55.本文利用了后人更为规范的表述。）威克

2、塞尔效应就说明了这种影响。在没有联合生产的规模收益不变的经济中，若侧重于两种稳定状态的比较，那么可以用一个简单的公式表示威克塞尔效应：设X[,i]为各种“资本品”，P[,i]为相应的价格，则以价值衡量的资本量可以表示为，“威克塞尔效应”可表示为式(1)，即利率变动所带来的资本价值的变动。这个效应可以分解为“价格威克塞尔效应”和“实际威克塞尔效应”两部分构成，即式(1)中等式右边的两个部分。（注：BurmEister,E.1980.CapitalTheoryandDynamics.Cambridge:CambridgeUniversityPress

3、.p118-134.）　　附图　　式(1)说明，随着利率的变动，资本价值也在变动，资本价值的这种变动是通过“实际威克塞尔效应”和“价格威克塞尔效应”两条途径实现的。若仅考虑技术角度衡量的实物“资本品”，则实际威克塞尔效应可以忽略。因此，威克塞尔效应的净结果是“价格威克塞尔效应”。随着利率(r)的变化，式(1)可能大于零，可能小于零，也可能等于零；对应地，资本价值(K)可能上升，可能下降，也可能不变。因此，新古典经济学利用生产函数求导（即边际生产率）的方法来说明分配（如利率r），明显存在循环的逻辑论证，因为利率本身是资本价值确定的要素之一。但非常有

4、意思的是，作为一个新古典主义者，威克塞尔自己并没有放弃边际生产率的分配理论，而认为边际生产力论对于资本而言，仅仅适用于个别企业，只是不能应用于整个社会而已（威克塞尔，中文版，1983）。威克塞尔的这个论断显然比克拉克、威克斯蒂德(Wicksteed)等人更为高明一些，但这并没有解决循环论证的悖论本身。　　斯拉法作为古典传统的继承者，对新古典生产函数中的资本计量悖论一直持肯定的态度。斯拉法对资本计量逻辑悖论的批判是通过一个巧妙的生产方程（体系）进行的，这个生产方程可以用式(2)表示。（注：这是一个高度概括的生产体系公式，每一种资本品的投入均以整体“

5、1”看待，更为详细的表示公式请参阅斯拉法《用商品生产商品》（中文版，1963）1997年重印本，第17，34，49，56，78等相关页码。另外，在说明利润率对资本价值的影响时，斯拉法的表达方法和威克塞尔效应表述的不同之处在于，威克塞尔效应采用了加总后的价值构成方程。）p=(1+r)Ap+wl　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　(2)克(Hayek)和后来的萨缪尔森、托宾、索洛等人都认为，较低的利率会导致较多的地采用“资本密度增加”技术，因此，随着利率(r)的下降，资本便会替代别的生产要素，如劳动和土地等，使资本的数量相对于劳动的数量增加。其

6、结果必然导致利润率(r)与人均资本量(K/L)之间的反向单调关系。　　因为“替代原理”为许多经济学家特别是新古典经济学家普遍接受的缘故，上世纪50-60年代以前，新古典学者们根本没有意识到利润率(r)与人均资本量(K/L)之间的反向单调关系会是一个新古典经济学的悖论。但是，新剑桥学者像琼·罗宾逊、斯拉法、帕西内蒂(1966)等学者却有力地证明了资本倒流(ReverseCapitalDeepening)和技术再转换(ReswitchingofTechnique)的事实，最后，新古典的重要代表萨缪尔森(1966)也对资本这种“反常现象”做了肯定的例证

7、。　　资本倒流和技术再转换使得新古典的信条——利率(r)与人均资本使用量(K/L)之间的反向单调关系受到极大的冲击，甚至波及到了新古典理论体系本身的可信程度。利用斯拉法的方法可以说明这一点，前述公式(2)是已知生产体系的“价格方程式”，在这个系统中隐含着工资与利润率之间的逆向关系：w=w(r)，此式被称为工资—利率(w-r)曲线。一般来说，不同部门的有机构成不同，利率(r)的同比变化会引起不同部门工资率(w)的不同比变化，不同部门中dw/dr的值虽然为负但不是一致的常数。因此，工资—利率曲线不是直线。这一点可以进一步通过公式(2)对利率求微分得到

8、：dw　　　　　　dp──l=(I-A-rA)──-Ap　　　　　　　　　　　　　　(3)dr　　　　　　dr提高，较高人均资本即较高人