新古典经济学的“悖论”及其反思

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1、新古典经济学的“悖论”及其反思第二次世界大战以后，英美等国的凯恩斯主义者在把凯恩斯经济学长期化和动态化的过程中发生了严重的分歧，出现了以美国麻省理工学院（地处麻省剑桥）教授萨缪尔森(Samuelson)、托宾(Tobin)、索洛(Solo)，若生产函数为一阶齐次性质，则产品的价值构成是：PQ=PMP[,L]L+PMP[,K]K，即Y=an)1923年的《实际资本与利息》一书中发现了另外一种形式的即“正的威克塞尔效应”，这一点可参见Lutz,F.A.TheTheoryofInterest,1968.P35-55.本文利用了后人

2、更为规范的表述。）威克塞尔效应就说明了这种影响。在没有联合生产的规模收益不变的经济中，若侧重于两种稳定状态的比较，那么可以用一个简单的公式表示威克塞尔效应：设X[,i]为各种“资本品”，P[,i]为相应的价格，则以价值衡量的资本量可以表示为，“威克塞尔效应”可表示为式(1)，即利率变动所带来的资本价值的变动。这个效应可以分解为“价格威克塞尔效应”和“实际威克塞尔效应”两部分构成，即式(1)中等式右边的两个部分。（注：Burmeister,E.1980.CapitalTheoryandDynamics.Cambridge:Ca

3、mbridgeUniversityPress.p118-134.）附图式(1)说明，随着利率的变动，资本价值也在变动，资本价值的这种变动是通过“实际威克塞尔效应”和“价格威克塞尔效应”两条途径实现的。若仅考虑技术角度衡量的实物“资本品”，则实际威克塞尔效应可以忽略。因此，威克塞尔效应的净结果是“价格威克塞尔效应”。随着利率(r)的变化，式(1)可能大于零，可能小于零，也可能等于零；对应地，资本价值(K)可能上升，可能下降，也可能不变。因此，新古典经济学利用生产函数求导（即边际生产率）的方法来说明分配（如利率r），明显存在循环

4、的逻辑论证，因为利率本身是资本价值确定的要素之一。但非常有意思的是，作为一个新古典主义者，威克塞尔自己并没有放弃边际生产率的分配理论，而认为边际生产力论对于资本而言，仅仅适用于个别企业，只是不能应用于整个社会而已（威克塞尔，中文版，1983）。威克塞尔的这个论断显然比克拉克、威克斯蒂德(bridgeControversiesinthetheoryofCapital.London:CambridgeUniversityPress.p122.）这种归纳被认为比较符合斯蒂格勒(Stigler)对新古典资本及分配理论的完整和重新的表

5、述。（注：柳欣：《资本理论——价值、分配与增长理论》，陕西人民出版社，1994年版，第34页。）上述四个命题有着内在的逻辑联系，前三个命题的核心思想概括起来实际上就是命题(I)，意指随着利率(r)的下降，必然利用资本密度增加技术——即资本深化(CapitalDeepening)，产生资本对劳动的比率不断上升的趋势；命题(4)是建立在前三个命题基础上的新古典分配理论的思想精髓。因此，新古典四个命题的核心是：利率与资本深化呈反向关系，也即利率(r)与人均资本量(K/L)呈反向关系。对此，新古典主义者一直奉若毋庸置疑的定理，从新古

6、典的“供求”框架中完全可以印证这一点。因为上述核心命题主要涉及资本、劳动等要素市场的供求，所以，我们可以从要素价格入手来了解核心命题中的“悖论”。在新古典框架内，资本、劳动和土地作为同等重要的生产要素投入生产服务，相应的各种收入都是根据各要素市场的供给和需求的“对销力量”(OpposingForces)对称地同时得到确定的。为了确定一般的“正常利润率”，新古典经济学面临着一个棘手的问题就是，有必要确立一个“资本市潮的概念，在这个市场上的“资本数量”可以独立于利润率而方便地加总。并且，资本总量的服务价格还应该很容易地表示为它的

7、边际生产率即利润率（利率）。资本加总的悖论且不说，既然要从市场供需双方来寻找一般利润率，就必须分析资本市场的“供求规律”。在资本市场上，资本的供给来源于储蓄，并被认为是外生给定的。因此，问题的关键是根据利润率为资本确立一条单调递减的需求函数，这样一条需求函数恰好就是资本的边际生产率曲线，见图(1)所示。附图图1资本市场的供求均衡图(1)中的D曲线描述了资本的需求，其中劳动L[,0]是在劳动市场上出清的充分就业水平，意味着劳动、资本等各种要素收入都是根据各自的供给和需求的“对销力量”对称地同时确定的。储蓄的外生给定且不去分析，

8、却说资本市场上的需求，利率与“资本数量”或人均资本量(K/L)之间的反向单调关系一直被新古典经济学家们认为是理所当然的“规律”。新古典经济学家通过采用“资本”与“劳动”之间的两种“替代”建立了这种单调反向关系的信念。第一种替代是所谓的“消费替代”观念，即利润率对工资而言相对下降，则那些人均