封闭还是开放，创新模式的思考

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1、“封闭”还是“开放”，创新模式的思考（一）有创新不一定有“产权”　　如果自主创新的目的单纯是为了享有知识产权（本文简称“产权”，一般指专利，下同），那么这个想法很可能要落空。首先不是自主创新都能够产出专利，有的技术创新是不可能成功的，比如“永动机”技术，因为违背自然规律其想法是不可能成功的，但是至今还有人在孜孜以求。更多的创新面临非常大的风险，有不少的创新可能过于超前，以目前的技术水平基本不可能创新成功，但是创新企业总是抱以幻想，不断追加投资，梦想着创造出超前的技术，其结果是因为创新失败而导致企业破产。其次是有的创新即使产生了新技术，

2、也不一定能获得专利，因为专利有“三性”的要求，一个不符合都不能获得专利。在以前我们经常看到这样的报道，某研究机构投入多少千万元进行技术公关，成功后想申请专利，却发现该技术成果早在多年前国外公司就申请了专利，花费几千万元创新得到的成果因不具有新颖性而不能获得专利。这样的情况尽管已经不多，但是前不久还有单位因为同样的问题在咨询笔者。创新活动除了创新失败或者因为有在先技术不能获得专利外，还有很多的情况都会导致创新活动不能获得专利，因而自主创新并不一定能获得自主的知识产权。（二）有“产权”不一定能自主　　中国知识产权报2009年6月3日有篇报

3、道《自主研发也会构成专利侵权》说的是东莞一家企业自己的产品虽然是自主研发的，而且技术也更为先进，但是法院仍然判决该企业构成专利侵权。从这篇报道中我们可以看到即使获得了专利，也不一定可以自主实施。创新技术笔者将其简单分为“革命性创新技术”和“改良性创新技术”，前者所得到的专利称之为基础专利，后者得到的专利称之为从属专利，“革命性创新技术”已经越来越难，而更多的创新技术属于“改良性创新技术”，也就是对基础专利进行改良的从属专利。现实中很多专利来自对他人的技术改进和吸收，这也是后起创新者创新的捷径，日本、韩国就是从引进的技术进行消化吸收，再

4、加以改进渐渐形成自己的技术优势，这被称为日韩模式。但是这种创新模式容易出问题，从属专利的实施一般需要取得基础专利权人的许可，也就是自主创新得到的专利，实施起来并不能自主。随技术的发展，技术也越来越复杂化，专利技术实施相互依赖的情况越来越普遍，意味着很多自主创新的专利技术是不能自主实施的。　　从以上分析我们看到自主的创新不一定能获得知识产权，即使获得了专利，也不一定能自主实施。二、创新模式的变更　　时代在发生变化，创新的环境也在变化，传统的创新模式也在发生变革。（一）封闭式创新模式已式微　　传统的创新模式是封闭式，要求企业自力更生，自行

5、组建创新机构，投资开发新技术，然后将新技术运用到新产品上，企业从高额的销量中获得很高的边际利润，然后再投资于更多的内部研发，从而又推动下一步的技术突破。这是一个理想的良性循环，任何一个环节失败将导致整个循环断裂，因而风险是很高的。这种模式已经不再适应新的创新环境。帕洛阿尔托研究中心是施乐公司于1970年设立的公司内部研究机构，施乐公司为该中心投入了巨额的资金，帕洛阿尔托研究中心领导了许多重要的发明创新活动，设计了因特网方案，发明了激光打印机，其技术孵化了微软、苹果、3等著名的公司，却没有给创设者施乐公司带来经济利益，帕洛阿尔托研究中心

6、的失败是施乐公司无法将创新技术从市场上获得高额的回报，以致无法完成理想状态的良性循环。世界五百强的施乐公司都无法达到这种理想的良性循环，这就意味着这种封闭式创新模式已经式微，如果我们的企业还热衷于设立了自己的研究所，那就要考虑如何避免重蹈帕洛阿尔托研究中心的覆辙。　　现在的产品包含的部分越来越复杂，功能集成越来越复杂，比如已不再只是接打的单一功能，集成了照相、录音、收音、上网等多种功能，一个厂家难以完成全部零部件的生产，就算有这个能力在经济上也是没有效率的，于是新的生产模式已经孕育。美国生产的汽车大部分轮胎来自中国，宜家的家具已经进行

7、全球采购，桌子腿和桌子面可能来自不同的国家，消费购买后再用另一个国家的螺丝自行组装成桌子。一个产品技术也越来越复杂，还是以为例，一部集成了至少几千个专利，包含各个方面，单独一家公司无法对所有的技术进行创新。当产品功能越来越复杂，意味着技术也越来越复杂，传统的封闭式创新显然不再适应这种变革。（二）开放式创新模式正崛起　　随着科学技术的飞速发展，技术创新的专业分工越来越细化，单个的企业只能在一个方面独占鳌头，想要完成产品各方面全部技术的创新，已经成为不可能的事情。而技术创新也从由大型企业唱独角戏，逐渐向中小企业分散，使得创新活动突破大型企

8、业的“垄断”，创新的主体逐步由普通的企业和独立的发明家多元化发展。我们处在快鱼吃慢鱼的时代，一个新产品的问世时间大大缩短，如果企业全面进行自我封闭的创新，当然无法适应产品更新换代的高速度，很可能产品没有问世就已经落伍。这