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1、意大利刑事诉讼模式中引入协商性司法机制实践及借鉴 协商性司法是对抗式诉讼模式的产物,最为典型的是美国的辩诉交易制度.大陆法系国家是在刑事司法进程中,为了缓解程序的冗长和低效所导致的案件积压困境引入协商性司法机制的.德国、意大利是践行协商性司法机制的典型代表,而意大利的改革更为大胆.1988年意大利在欧洲联盟的频频施压下,修正了刑事诉讼法典.在实现刑事诉讼模式由纠问式向控告式转变的同时,引入了协商性司法机制,其具体实践模式包括依据被告人请求适用刑罚和简易审判,这种移植带有浓厚的大陆色彩. 一、依被告请求适用刑罚 在大陆法
2、系职权主义的诉讼模式下,检察官和被告人的角色不对等,也就不存在辩诉交易的概念.类辩诉交易制度在大陆法系国家被称为协商性司法,具体实践模式如德国的附条件撤销案件、自白协商制度以及法国的庭前被告人认罪辩护制度等.同样地,意大利也没有辩诉交易的概念,协商性司法在意大利的具体实践模式体现为依被告请求适用刑罚.[1] 学者也习惯性将依被告请求适用刑罚称为意大利辩诉交易.简言之,意大利辩诉交易即无意提出适用简易审判程序的被告人和检察官可以就刑罚的种类和标准达成协议,适用替代性刑罚或者减轻财产刑、监禁刑,然后由法官通过判决的形式对双方协
3、议予以确认,而不再进行正式审判的一种速决程序.意大利辩诉交易有三大特征:一是无被告人认罪程序,二是在辩诉交易中增加量刑环节,三是法官在辩诉交易中发挥着关键作用. 首先,在典型的英美辩诉交易中,被告人认罪是必要构成条件.而在意大利辩诉交易中,无被告人认罪.虽然从某种角度讲选择适用该程序就意味着认罪,但是在构成上被告人认罪并不是必要条件.这是因为,大陆法系国家普遍认为为了解决案件积压问题而引入的协商性司法机制不得与无罪推定、合法性等宪法性原则相违背.无罪推定原则要求未经法定程序审判,任何人不得被认定有罪.因此,在意大利变速交易
4、中,不存在有罪答辩.从历史维度看,意大利辩诉交易无被告有罪答辩经历了一个发展过程.最初盛行辩诉交易的北美将有罪答辩视为辩诉交易的构成要件,这不难理解.因为在对抗式诉讼模式下,检察官与被告势均力敌,协商性司法需要双方作出更大的妥协才能有效进行.与此同时,大陆法系国家为了应对案件侦破困境,鼓励被告人自白.需要明确的是,有罪答辩和自白是两个根本不同的概念,有罪答辩具有程序性的特征,可以单独作为判决的依据,但是自白仅仅是一种证据类型,并不能阻却法官查明被告人刑事责任的职责.也就是说,仅有被告人自白,是不能做出刑事判决的.因此,历史上
5、意大利辩诉交易也是无被告认罪的.尽管就自白本身而言,其仅具有放弃实体上沉默权和自证其罪特权的效果,并不会对程序产生影响,但是在意大利此后的刑事诉讼改革中,仍然明确禁止将自白作为意大利辩诉交易的一部分. 这是因为意大利实务界和理论界普遍观点认为,自白单纯作为实体权利的放弃装置与其作为辩诉交易程序的一部分,而被告恰能从该程序中获取某种利益是存在差别的.在前者的状态下,被告对自己权利的处分是处于积极主动地位,而后者使被告人权利的放弃处于被动的地位,强迫自白、虚假自白也因此而产生.进一步讲,有观点认为,将有罪答辩作为辩诉交易的构成
6、要件的风险在于其将被告自决权置于被拘束的状态之中.因此,意大利在改革中,努力寻找公权力与被告权利的平衡点,公权力有所妥协,但依旧居于主导地位. 其次,意大利辩诉交易的另一大特征体现为在程序中增加量刑环节,其指导性原则是,被告可以在应判刑罚的基础上减轻1/3的刑罚,开创了一种新的量刑模式,即法官依据检察官和被告之间的协议量刑,突破了传统的法官只能依据法律的规定进行裁判的量刑模式.在新的量刑模式下,被告人最终被判处的刑罚不局限于某种犯罪的法定刑.从另一个角度讲,意大利量刑模式更趋于综合化,而不单纯考虑被告人的刑事责任. 第三
7、,在意大利特殊的辩诉交易制度中,法官对填补程序漏洞和不足起了关键作用.具体来说,在该程序中法官的作用体现在:首先确认被告该程序适用请求或者同意适用该程序的自愿性;其次,确认被告人不可能被判无罪.事实上这就是定罪程序,只是这种程序不同于普通程序中控辩双方围绕着证据展开,而是主要在于被告人和检察官之间的协议,只是由法官来确认被告人不可能被判无罪,从而保证意大利辩诉交易的公正性;第三,查明被指控犯罪的构成要件及加重、减轻情节,这就是意大利辩诉交易中特殊的量刑程序.因为辩诉交易给予被告人在应判刑罚的基础上以1/3的刑罚减轻幅度已被写
8、入意大利刑事诉讼法典,而确定应判刑罚这个基准刑是法官的职责所在.只是这种量刑的确定不再单纯基于法律的规定,还要参照被告人和检察官达成的协议.因此,意大利辩诉交易不可能达到像美国辩诉交易那样被告人和检察官完全处于平等的地位,法官则消极而立的状态.除了意大利辩诉交易这一协商性司法程序外,意大利
